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[多选题]在证券资产管理业务中,证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的()。
A.操作权
B.获利权
C.知情权
D.管理权
[多选题]资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求( )。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券投资咨询业务
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
[单选题]经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有如下( )情形的,独立董事不得少于董事人数的1/4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责
②内部董事人数占董事人数的1/5以上
③内部监事人员占监事人数的1/3以上
④董事长在监事会中任职
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③