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[多选题]建立健全内部控制制度体系，除对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估外，对（ ）也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。
A.设立新机构
B.聘请新员工
C.开办新业务
D.提供新产品和服务员工培训
[多选题]甲公司为加强风险管理制定并实施了下列内部控制制度，其中符合我国《企业内部控制基本规范》关于内部环境要素要求的有（ ）。
A.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施
B.在董事会下设立审计委员会
C.制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策
D.编制内部管理手册，使高级管理人员掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况
[多选题]营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。
A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
B.营业部岗位职责及人员管理制度
C.营业部信息技术系统管理及应急制度
D.营业部合同. 印章及档案管理制度
[多选题]为了防范有关长期股权投资的风险，企业要建立起完善的长期股权投资内部控制制度体系，该体系的内容主要包括（ ）。
A.明确职责分工与授权批准
B.可行性研究、评估与决策控制
C.投资执行控制
D.投资处置控制
E.投资收益分配
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[判断题]审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防 范和化解风险为出发点。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。
A.部门业务规章
B.内部风险控制制度
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
[多选题]一般而言,反洗钱内部控制制度的设计和制定至少应达到以下目标:()
A.反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分
B.提高金融机构的经营水平和盈利能力
C.逐步以非现场监管取代现场检查,节约监管资源
D.应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度,有效发现、识别和报告可疑交易,协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动
E. 与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应,并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力
[单选题]基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
[单选题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构反洗钱牵头部门负责人
B.金融机构的负责人
C.金融机构反洗钱高级管理人员
D.金融机构直接负责的董事
[单选题]建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法错误的是（）。
A.个人理财业务的主要风险管理方式.风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管
D.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
[判断题]基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。()
A.正确
B.错误
[判断题]9金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
A.正确
B.错误
[多选题]建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，
下列关于内部控制制度的说法正确的有( )。
A: 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B: 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
A.
B.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，
C.应交由第三方托管
D.因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
[判断题]适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）
A.正确
B.错误
[多选题]建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。
A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理
D.因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
