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[判断题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。( )
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的（ ）。
A.采集与分析
B.分析与报告
C.采集与报告
D.采集、分析与报告
[多选题]反洗钱核心内控制度建设与执行应包含以下主要内容（）
A.客户身份识别
B.大额交易和可疑交易报告
C.制裁名单执行
D.交易记录保存
[多选题]银行应加强内控制度建设和员工培训管理,坚决防范内部人员( )的行为。
A.串通客户虚构交易背景
B.串通客户构造交易背景
C.协助客户规避外汇管理规定
D.发现同业违规行为立即向工作组报告
[多选题]对于金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（ ）
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下，允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，采取简化的措施
[多选题]对于一家保险公司来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有( )
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
[多选题]对卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废环节监管的主要内容是专卖品报废内控制度建设情况及报废处理专卖品的程序及流程。监管的重点包括。( )
A.卷烟、雪茄烟生产企业是否建立了专卖品报废内控制度
B.报废专卖品是否严格履行了报批手续,手续是否齐全
C.是否在新闻媒体的监督下销毁专卖品并留存图片、音像资料
D.报废处理专卖品是否彻底、不留隐患
[判断题]金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的登记制度。
A.正确
B.错误
[单选题]在反洗钱内控控制制度建设上,属于金融机构总部的分工是( )
A.反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定
B.总部负责从操作、执行角度着手,制定操作实施规程
C.任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决
D.总部机构重在工作任务的执行
[多选题]在案件专项治理工作中,银行业金融机构按照()的原则,围绕公 司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面,有针对性地开展工作。(0.15分)
A.标本兼治,重在治本
B.查防结合,重在防范
C.改革管理并重,重在 加强内控
D.统一安排,全面部署
[单选题]（ ）负责审定全系统 洗钱风险自评估内控制度和工作方案，并对自评估工作中的重 大事项进行决策。
A.A.省联社洗钱风险自评估领导小组
B.B.董事会
C.C.监事会
D.D.高级管理层
[单选题]《关于进一步提高我行内审工作效能的通知》中规定,各分支行开展内控制度执行情况自查工作,并( )汇总各条线自查情况:
A.按日
B.按月
C.按季
D.按年
