更多"[多选题]反洗钱核心内控制度建设与执行应包含以下主要内容（）"的相关试题:
[多选题]根据《辽宁省农村信用社反洗钱工作报告制度》，日常报告的主要内容包括：（ ）
A.反洗钱各项工作开展情况
B.监管部门工作要求、会议精神等情况
C.反洗钱各项工作进度及工作计划落实情况
D.辖区内发现的洗钱线索或疑似洗钱案件情况
[判断题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行应加强内控制度建设和员工培训管理,坚决防范内部人员( )的行为。
A.串通客户虚构交易背景
B.串通客户构造交易背景
C.协助客户规避外汇管理规定
D.发现同业违规行为立即向工作组报告
[多选题]对于金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（ ）
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下，允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，采取简化的措施
[多选题]对于一家保险公司来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有( )
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
[判断题]银行应加强内控制度建设和员工培训管理，坚决防范内部人员串通客户虚构或构造交易背景、协助客户规避外汇管理规定的行为。
A.正确
B.错误
[多选题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作报告办法》中规定的属于重大事项报告的主要内容包括：
A.通过对可疑交易线索分析，认定需要报送人民银行和当地公安机关的各类案件
B.涉及涉嫌恐怖融资等案件情况
C.人民银行要求协查的与洗钱相关的案件情况
D.受到人民银行采取的约谈、工作检查等监管措施的情况
E.其他需要向高级管理层、理（董）事会报告的重大事项
[多选题] 应急管理制度建设包含的制度有：（）
A.事故监测与预警制度
B.应急值班和汇报制度
C.应急信息报告和传递制度
D.应急投入及资源保障制度
[判断题]中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度,将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。 ( )(0.15分)
A.正确
B.错误
[单选题]在反洗钱内控控制制度建设上,属于金融机构总部的分工是( )
A.反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定
B.总部负责从操作、执行角度着手,制定操作实施规程
C.任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决
D.总部机构重在工作任务的执行
