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[判断题]《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》与《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同时有效。
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》中,“交易频繁”指交易行为营业日每天发生( )次以上或营业日每天发生持续( )天以上。
A.5、5
B.3、3
C.5、3
D.3、5
[单选题]根据《温州银行大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以(
)为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。 (单选题)
A.账户
B.客户
C.客户动账
D.账户交易
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的( )大额交易,可以不报告的是 。
A.金融机构同业拆借
B.金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
D.金融机构内部调拨资金
[单选题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的"频繁"是指交易行为( )。
A. 营业日每天发生5次以上,或者营业每日每天发生持续5天发上
B. 营业日每天发生3次以上,或者营业每日每天发生持续3天发上
C. 营业日每天发生4次以上,或者营业每日每天发生持续4天发上
D. 营业日每天发生2次以上,或者营业每日每天发生持续2天发上
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为有（ ）项。
A.11
B.17
C.18
D.20
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员发现其他交易的( )等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.金额
B.频率
C.流向
D.性质
[多选题]对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十七条规定情形的可疑交易报告，义务机构应当立即向（ ）报送。
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行或当地分支机构
C.中国银行保险监督管理委员会
D.当地公安机关
[多选题] 对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十七条规定情形的可疑交易报告,义务机构应当立即向( )报送。
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行或当地分支机构
C.中国银行保险监督管理委员会
D.当地公安机关
[单选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是( )"
A.当日累计45万元人民币的现钞结汇
B.金融机构在银行间债券市进行的债券交易
C.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D.同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转"
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易情形的是( )。
A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
B.与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多。
C.提前偿还贷款。
D.没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付。
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定: 对符合下列( )的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告。
A.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的不同户名下的活期存款
B.交易一方为教育局
C.金融机构同业拆借
D.金融机构内部调拨资金
[多选题]根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，下列支付交易哪些属于可疑交易（）。
A.提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B.资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C.相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付
D.企业日常收付与企业经营特点明显不符
[判断题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,最迟不得超过业务发生后的48小时。《
(判断题)
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合( )条件的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告。
A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B.客户活期存款转入同金融机构同户名下的活期存款账户
C.客户定期存款转入同金融机构同户名下的活期存款账户
D.交易一方为某武警部队
[判断题]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户的房屋、车辆、船舶等资产与洗钱、恐怖融资犯罪相关的,应当提交可疑交易报告( )
A.正确
B.错误
