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[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》中,“交易频繁”指交易行为营业日每天发生 ( ) 次以上或营业日每天发生持续 ( )天以上。
A.5.5
B.3.3
C.5.3
D.3.5
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“频繁”系指交易行为营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。“以上”，包括本数。
A.正确
B.错误
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“频繁”系指交易行为营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上。
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法大额和可疑交易报告管理办法》中所称非自然人包括：（ ）
A.法人
B.其他组织
C.个体工商户
D.公民
[多选题]我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体:( )
A.金融机构
B.特定非金融机构
C.完全符合金融行动特别工作组( FATF)“ 40+9”建议要求
D.与金融行动特别工作组( FATF)“40+9”建议要求并不完全一
致
E.需要进一步扩展
[单选题]根据《温州银行大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以(
)为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。 (单选题)
A.账户
B.客户
C.客户动账
D.账户交易
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为有（ ）项。
A.11
B.17
C.18
D.20
[单选题]金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照（ ）的第31条和第32条规定予以处罚。
A.反洗钱法
B.证券法
C.商业银行法
D.刑法
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的( )大额交易,可以不报告的是 。
A.金融机构同业拆借
B.金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
D.金融机构内部调拨资金
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在大额交易发生后的( )个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告,没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。
A.5
B.10
C.15
D.20
[多选题]银行业金融机构应按照《金融机构大额和可疑交易管理办法》中有关可疑交易的认定标准,认真分析( )等存在异常情形的交易。
A.金额
B.频率
C.流向
D.性质
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易共有( )种类型，可疑交易共有（）种类型。
A.4，10
B.10，18
C.8，18
D.4，18
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,可疑交易符合下列情形之一的 ( ) ,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.明显涉嫌洗钱.恐怖融资等犯罪活动的。
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C.其他情节严重或者情况紧急的情形。
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员发现其他交易的( )等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.金额
B.频率
C.流向
D.性质
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易确认后的5个工作日”是指( )。
A.构成可疑交易的交易发生之日起计算
B.银行人员发现可疑交易之日起计算
C.银行内部工作流程确认可疑之日起计算
D.构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
[多选题]下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是( )
A.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
C.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
