更多"[多选题]下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。"的相关试题:
[不定项选择题]信息隔离墙制度的特点包括（ ）。
Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]信息隔离墙制度的特点有()。
Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
[单选题]证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。
Ⅰ.合规总监
Ⅱ.首席风险官
Ⅲ.合规部门
Ⅳ.风险管理部门
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。
A.发布研究报告业务与财务顾问业务
B.发布研究报告业务与证券自营业务
C.证券投资顾问业务与财务顾问业务
D.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度
B.业务隔离制度
C.跨墙管理制度
D.人员隔离制度
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于（ ）。
A.2001 年 1 月
B.2002 年 1 月
C.2011 年 1 月
D.2012 年 1 月
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》自（ ）起施行。
A.2010 年 1 月
B.2010 年 6 月
C.2011 年 1 月
D.2011 年6月
[单选题]证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ）。
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人
[单选题]对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)
A.合规管理部门
B.监事会
C.董事会
D.合规总监
[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。
A.规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B.信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C.信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D.本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
[判断题]证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易，管理利益冲突。()正确错误
A.正确
B.错误
[单选题](2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）
A.合规管理部门
B.监事会
C.董事会
D.合规总监
[单选题]证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
A.证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
B.证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C.证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D.当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限
