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发布时间:2024-05-25 21:18:42

[多选题]期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究

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[多选题]期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
[单选题]中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育
[多选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。 A.中国银监会
A.中国金融期货交易所
B.公司所在地中国证监会派出机构
C.中国人民银行
D.E
[单选题]期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会
[单选题]期货公司应当根据()制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会
[多选题]向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时,应当参加测试的人有( )。 A.一般法人投资者的法人代表
A.一般法人投资者的结算单确认人
B.一般法人投资者的资金调拨人
C.自然人投资者本人
D.E
[单选题]期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A.30万元
B.40万元
C.50万元
D.60万元
[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参加诉讼。
A.当事人
B.参与方
C.第三人
D.合伙方
[判断题]我国境内现有郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所四家期货交易所。( )
A.正确
B.错误

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