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[单选题]董事会应当至少每（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.年
B.半年
C.季度
D.月
[单选题]董事会应当至少（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
[单选题]重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少每（ ）向董事会报告。
A.半年
B.季度
C.一年
D.两年
[单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会
[单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
[单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
[单选题]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
[单选题]全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法
Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行
Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。（ ）
A.正确
B.错误
