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[判断题]进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
A.正确
B.错误
[判断题]在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一
A.正确
B.错误
[判断题]证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
A.正确
B.错误
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
A.正确
B.错误
[判断题]非法开设证券交易场所的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A. 7
B.1
C.15
D.30
[多选题]我国证券市场的自律性组织有哪些?
A. 证券监督管理委员会
B. 证券交易所
C. 各地方证监局
D. 证券业协会
E. 董事会秘书协会
[单选题]目前,我国证券投资基金托管费一般按( )的基金资产净值的一定比例计提。 【单选题】
A.前一日
B.次日
C.前两日
D.当日
[单选题]根据法律、法规的规定，我国证券投资基金、企业年金、社保基金等都必须指定（ ）家商业银行作为托管人。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费的计提公式 H=E*R/当年实际天数,其中R 表示年费率,E 表示为( )。
A.前一日基金资产净值
B.当日基金资产净值
C.前一日基金资产总值
D.当日基金资产总值
[多选题]我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括()。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
[单选题]( ),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。【单选题】
A.2004年8月20日
B.2014年12月15日
C.2005年9月12日
D.2014年8月20日
[多选题]目前我国开放式基金的销售渠道，主要包括( )。
A.基金公司直销
B.银行及证券公司等机构代销
C.专业销售经纪公司代销
D.各大商场、超市代销
[单选题]根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人T日申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益。【单选题】
A.T+2
B.T
C.T+3
D.T+1
[单选题]根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B.自行宣传推介股权投资基金
C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任
D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制
[单选题]按照山东省市场利率定价自律机制要求,养老保险基金、基本医疗保险基金存款利率执行标准参照( )执行。
A. 银行挂牌利率
B. 人民银行基准利率
C. 差别化利率
D. 自主定价
