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发布时间:2024-05-03 21:12:27

[多选题]农商银行可以对下述非自然人客户的受益所有人识别采取简化的措施:
A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。
C.受政府控制的企事业单位。
D.个体工商户

更多"[多选题]农商银行可以对下述非自然人客户的受益所有人识别采取简化的措施"的相关试题:

[多选题]农商银行可以不识别下述非自然人客户的受益所有人:()。
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。
B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
C.按照有关规定,截至特定时点已转为睡眠户的非自然人客户。
D.个体工商户
[多选题]农商银行可以对下述非自然人客户的受益所有人识别采取简化的措施:
A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。
C.受政府控制的企事业单位。
D.个体工商户
[单选题]农商银行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有()受益所有人。
A.一名
B.二名
C.三名
D.四名
[多选题]农商银行应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人包括但不限于信托的()
A.委托人
B.受托人
C.受益人
D.自然人
[多选题]农商银行应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人,包括但不限于信托的()
A.委托人
B.受托人
C.受益人
D.自然人
[判断题]按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作发现非自然人客户股权或者控制权复杂等高风险情形的,应及时调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度。
A.正确
B.错误
[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[多选题]以下非自然人客户可以不识别受益所有人的是()。
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关
B.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位
C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
D.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司( )股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A.20%
B.50%
C.25%
D.51%
[多选题]义务机构可以不识别下述哪些非自然人客户的受益所有人?()
A.各级党的机关
B.国家权力机关
C.人民政协机关
D.人民解放军
E.武警部队
[判断题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有( )名受益所有人。
A.五名
B.一名
C.两名
D.三名

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