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[单选题]1.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关应（）。( )
A.立即终止与该客户发生交易
B.立即中止与该客户发生交易
C.立即送交金融机构高级管理层审核并按有关规定提交可疑交易报告
D.立即提交可疑交易报告
[单选题]对根据监管机构反洗钱和反恐怖融资审计结论存在严重问题的机构开展的反洗钱和反恐怖融资内部审计报告，应由成员行反洗钱和反恐怖融资管理部门于审计结束后( )个工作日内报送省联社反洗钱和反恐怖融资管理部门（运营管理服务中心）。
A..3
B.7
C.10
D.15
[简答题]反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资和扩散融资风险和威胁的程度
[判断题]法人机构要根据反洗钱和反恐怖融资相关管理规定，严禁为存在洗钱嫌疑、恐怖融资风险的贴现申请人办理票据贴现业务。
A.正确
B.错误
[多选题]根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融义务履行不到位、突出风险事件等重要问题,中国人民银行及其分支机构可以约见金融机构( )进行谈话。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.部门负责人
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[简答题]反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资风险和和威胁的程度
[判断题]《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构应当根据金融机构报送的反洗钱和反恐怖融资工作信息,结合日常监管中获得的其他信息,对金融机构反洗钱和反恐怖融资制度的建立健全情况和执行情况进行评价。
A.正确
B.错误
[判断题]银行应当采取合理措施了解境外机构客户及其实际控制人，但无需采取相应的反洗钱、反恐怖融资措施。
A.正确
B.错误
[多选题]世界银行和国际货币基金组织在反洗钱和反恐怖主义融资领域发挥的作用（）
A.推动金融特别工作组的反洗钱和反恐怖融资建议成为国际标准
B.针对反洗钱和反恐怖融资进行评估
C.技术援助
D.政策对话
[多选题]联合国通过的有关反洗钱和反恐怖融资的公约有（）
A.禁止非法贩运麻醉药和精神药物公约
B.禁止向恐怖主义提供资助的国际公约
C.打击跨国有组织犯罪公约
D.反腐败公约
[判断题]《三反意见》也是我国2018-2021年反洗钱和反恐怖融资战略。
A.正确
B.错误
[简答题]金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作
[单选题]开展反洗钱和反恐怖融资审计时，审计人员不得少于( )人。
A..1
B.2
C.3
D.4
[单选题]反洗钱和反恐怖融资应做好日常合规监管，涵盖（ ）的完整监管链条。
A.事前
B.事中
C.事后
D.以上全是
[单选题]总行（ ）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。
A.内控与法律合规部
B.国际金融部
C.运营管理部
D.机构业务部
[多选题]农商银行按照要求应当监测的反洗钱和反恐怖融资监控名单包括（ ）( )
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
