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[判断题]买入返售金融资产，本行通过回购和逆回购交易持有用以抵押的金融资产主要包括证券和票据。
A.正确
B.错误
[判断题]拆放同业款项、存放同业款项、买入返售金融资产,和持有至到期金融资产，采用风险分类法确定分类标准。
A.正确
B.错误
[单选题]某基金当日持有股票的市值为 15 亿元,债券市值 10 亿元,买入返售金融资产 2 亿元,应付证券清算款 3 亿元,应付费用合计 0.5 亿元,银行存款 1 亿元,假设无其他项目,当日该基金份额为 25 亿份,则基金份额净值为( )元。
A.1.06
B.1.24
C.0.98
D.1.26
[判断题]开展债券买断式回购交易的，正回购方应将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算，并以此计算相应监管资本、风险准备等风控指标，统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。
A.正确
B.错误
[单选题]本行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
[单选题]本行主要股东是指持有或控制本行（）以上股权或表决权，或持有资本总额或股权总额不足（）但对本行经营管理有重大影响的股东。
A.3%，3%
B.3%5%
C.5%3%
D.5%5%
[判断题]票据质押式回购和买断式回购交易的首期结算日，截至双方约定的最晚结算时间，正回购方票据托管账户标的票据不足、逆回购方资金账户余额不足或交易双方任何一方未进行结算确认的，判定为结算失败。
A.正确
B.错误
[多选题]下列属于本行股票质押式回购业务负面清单的是：
A.在证券交易所上市时间未超过半年的股票
B.上一年度亏损，且本年度发布全年亏损预告的股票
C.标的股票在项目审批前3个月内股价上涨超过60%或下跌超过90%的业务
D.突破相关业务质押率、履约保障比例、期限相关授权以及标的股票集中度限制的业务
[判断题]本行股东可以委托他人或接受他人委托持有本行股权
A.正确
B.错误
[判断题]计算关联自然人与本行的交易余额时，其近亲属与本行的交易应当合并计算
A.正确
B.错误
[判断题]约定由他人暂时持有但最终须购回或者为他人暂时持有但最终须返售的债券交易,均属于买断式回购,债券发行分销期间代申购、代缴款的情形除外。开展买断式回购交易的,正回购方应将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算,并以此计算相应监管资本、风险准备等风控指标,无需统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。( )
A.正确
B.错误
[判断题]股东在本行借款余额超过其持有经审计的当年度股权净值，不得将本行股票进行质押。
A.正确
B.错误
[判断题]股东在本行借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值，不得将本行股票进行质押。
A.正确
B.错误
[判断题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]负债是指本行过去的交易或事项形成的、预期会导致经济利益流出本行的现时义务
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
