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[多选题]新《中华人民共和国证券法》和新《中华人民共和国公司法》的修订，涉及证券发行、证券上 市、（ ）和市场监督等方面。
A.证券交易
B.证券登记结算
C.公司治理
D.投资者保护
[单选题]()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
[单选题]（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
A.资本公积金
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
[单选题]（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
[多选题]《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》修订的主要内容和基本精神包 括（ ）。
A.积极稳妥推进市场创新
B.完善上市公司治理和监管
C.促进证券公司的规范和发展
D.切实加大对投资者的保护力度
[单选题]《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。
A.2019年12月28日
B.2020年1月1日
C.2020年3月1日
D.2020年5月1日
[单选题]《中华人民共和国海洋环境保护法》的适用范围不包括中华人民共和国( )。
A.内水
B.领海
C.大陆架
D.部分公海
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
[单选题]《中华人民共和国证券法》核心旨在()。
A.维护金融市场安定有序
B.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
D.保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或
者证券从业资格，并处以（）罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式
B.非公开的集中交易方式
C.非公开的分散交易方式
D.公开的集中交易方式
