更多"[多选题]巴塞尔委员会在《核心原则》中,要求银行监管者可以视检查人员资"的相关试题:
[多选题]巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况,全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的。关于《核心原则》要求达到的目的,下列说法正确的有( )。
A.评价管理层的能力
B.评价商业银行各项风险管理制度
C.评估其从商业银行收到报告的精确性
D.评价商业银行总体经营情况
E.商业银行遵守有关合规经营的情况
[多选题]巴塞尔委员会要求银行监管者可以视检查人员资源状况,全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的,下列说法正确的有()。
A.评价管理层的能力
B.评价商业银行各项风险管理制度
C.评估其从商业银行收到报告的精确性
D.评价商业银行总体经营情况
E.商业银行遵守有关合规经营的情况
[单选题]有些大型跨国公司的管理层会采用外包内部审计职能的政策,这种作法主要是基于这样的认识:外部审计师较之内部审计师有一定优势,主要原因是:
A.外部审计师熟悉组织流程,年度审计报告提供了对组织的深入了解
B.外部审计比内部审计具备较强胜任能力的员工
C.外部审计的可用员工能提供不受组织政策影响的见解
D.外部审计的结构,使其可以更容易满足远距离的业务要求
[判断题]《党章》规定,党的中央纪律检查委员会在党的中央委员会领导下进行工作。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会的监管目标是监管者追求的基本目标
A.正确
B.错误
[多选题]银行业从业人员面对监管者的监管应当( )。
A.接受监管
B.配合现场检查
C.配合非现场监管
D.禁止贿赂
E.保守客户秘密,拒绝询问
[判断题] 货币监理署(OCC)和州银行监管当局成为美国银行最主要的两个基本监管者,基本监管职能是指监管者发放执照的职能。()
A.正确
B.错误
[判断题]在伞形监管模式下,金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构统一由银行监管者进行监管。( )
A.正确
B.错误
[判断题]货币监理署(OCC)和州银行监管当局成为美国银行最主要的两个基本监管者,基本监管职能是指监管者发放执照的职能。
A.正确
B.错误
[多选题]在美国的银行监管体制下,被称为功能监管者的是( )。
A.州保险监管署(SI
C)
B.货币监理署(OC
A.
B.证券交易委员会(SE
C.
D.州银行监管当局
E.美联储
[单选题]信息披露的主体包括( )。
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
[单选题]现行选举法规定,选举委员会在收到对选民名单的申诉意见后,应在:
A.选举日前的5 日作出处理决定
B.选举日的5 日以前作出处理决定
C.3 日 内作出处理决定
D.5 日内作出处理决定