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[判断题]根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防 范和化解风险为出发点。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金管理人根据相互制约原则实施内部控制措施，说法错误的是（ ）。
A.从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作、相互制约
B.相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面
C.从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制
D.经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度
[单选题]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。
A.部门业务规章
B.内部风险控制制度
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
[单选题]根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下
[单选题]根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少2名（ ）。
A.负责信息披露的高级管理人员
B.负责合规风控的高级管理人员
C.高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
[单选题]基金管理人内部控制主要原则是（ ）。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.以上都是
[单选题]在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。
A.全面性原则
B.内部监督原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
[单选题]根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。
A.高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
[单选题]股权投资基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ.相互制约原则
Ⅱ.执行有效原则
Ⅲ.独立性原则
Ⅳ.公开性原则
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A.有效住原则
B.相互依赖原则
C.成本效应原则
D.健全性原则
[多选题]基金管理公司内部控制应当遵循()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.统一性
[单选题](2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ．有效性原则
Ⅱ．成本效益原则
Ⅲ．相互依赖原则
Ⅳ．健全性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
