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发布时间:2024-06-23 19:10:05

[多选题]首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A.滥用职权、干预公司正常经营
B.利用职务便利获取个人利益
C.不能担任本职工作
D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

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[多选题]首席风险官存在( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A.滥用职权. 干预公司正常经营
B.利用职务便利谋取个人利益
C.不能担任本职工作
D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为
[多选题]首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A.滥用职权,干预公司正常经营
B.利用职务便利牟取个人利益
C.不能胜任本职工作
D.在期货公司兼任合规部门负责人
[多选题]首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A.首席风险官不能胜任工作
B.利用职务之便谋取私利
C.擅离职守,无故不履行职责
D.授权他人代为履行职责
[判断题]首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]首席风险官任期届满前,期货公司董事会可以随时免除其职务。
A.正确
B.错误
[多选题]首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告 ,并向公司董事会和监事会报告?( )
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准
B.期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保
C.股东干预期货公司正常经营
D.涉嫌占用. 挪用客户保证金
[不定项选择题]某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有(  )。
A.公司董事会应该提前通知本人
B.公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务
C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
[单选题]期货公司( )不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事
B.监事
C.总经理或者相关负责人
D.股东、董事
[多选题]下列( )情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D.利用职务之便牟取私利
[判断题]期货公司的董事会根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某因故请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可以形成提名和聘任决议。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。( )
A.正确
B.错误

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