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[判断题]中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。 ( )(0.14分)
A.正确
B.错误
[判断题]授信审查人员应对授信材料的合规性、有效性和完整性进行审查。
A.正确
B.错误
[判断题]调查人员负责档案收集、整理、组卷、立卷，对信贷客户档案资料完整性、真实性、合规性、有效性及纸质档案和电子档案的一致性负责。
A.正确
B.错误
[单选题]审计部门应至少（）开展一次合规审计，对合规管理适当性和有效性进行审计评价。
A.每季度
B.每半年
C.每一年
D.每两年
[判断题]FATF第四轮互评估既包括合规性评估，又包括有效性评估，且以有效性评估为主，因而难度较上一轮互评估更大。
A.正确
B.错误
[多选题] 加大审计银行内部控制健全性、合规性和有效性的力度，切实发挥内审在监督及规范（ ）等方面的重要作用。
A.业务操作
B.业务管理
C.防范案件风险
D.加强内部管控
E.提升机构案件防控内生动力建设水平
[判断题]对客户身份进行初次识别时,应采集登记客户信息,审核客户身份资料的真实性、有效性和合规性,并填写《尽职调查表》。( )
A.正确
B.错误
[单选题]对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的( )。
A. 建立健全规章制度管理流程
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规性审核制度
D. 建立关联交易管理制度 【命题依据】第四章第二节
[单选题]银行业金融机构应当建立制度（ ），对各项制度合规性和有效性进行审查。
A.前评价体系
B.后评价体系
C.综合评价体系
D.全省评价体系
[判断题]银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
A.正确
B.错误
[判断题]中国宝武安全管理的方式是满足政府安全监管的合规性和追求企业安全管理的有效性。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中小金融机构合规文化建设的内容包括：合规创造价值、合规从高层做起、合规人人有责、主动合规、有效互动。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.正确
B.错误
