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[判断题]客户进行基金投资前需要首先进行风险测评。（）
A.正确
B.错误
[单选题]在进行基金风险评价时,需要考虑的因素包括( )Ⅰ.混合型基金投资策略中权益投资和固定收益投资各自的占比Ⅱ.基金净值过去三年的回撤率Ⅲ.基金托管人的股权结构Ⅳ.基金历史上是否发生过违规信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的，应要求客户填写风险声明书。
A.正确
B.错误
[多选题]销售人员在推介（）保单利益不确定的保险产品时应当对客户进行风险测评。
A.分红型
B.万能型
C.投资连结型
D.变额型
[判断题]为确保将合适的基金销售给合适的基金投资者，必须在基金投资者进行首次基金开户前对其风险承受能力进行调查和评价。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )Ⅰ.基金托管人托管规模 Ⅱ、基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于私募基金风险揭示书所涉及的风险中,以下属于私募基金特殊风险的是( )。
A.流动性风险
B.基金未托管所涉风险
C.资金损失风险
D.募集失败风险
[判断题]对公客户首次认购理财产品或距上次风险承受能力测评超过1年,销售人员须对客户进行风险类型评估,确定客户风险类型,以便推介符合其风险类型的理财产品。
A.正确
B.错误
[单选题]对基金投资人进行风险承受能力调查,应至少了解基金投资者的( )。Ⅰ.投资目的 Ⅱ.投资期限 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.财务状况 Ⅴ.长短期风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]针对具体业务部门，基金公司建立相应的风险管理制度，并以具体指标进行风险衡量和考核，主要体现了基金公司风险管理的（ ）原则。
A.独立性
B.最高性
C.全面性
D.定性和定量相结合
[单选题]关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
B.基金销售机构应当以基金投资人最新的评价结果为准,过往评价结果不需保存
C.基金销售机构应充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集、提高评估效率
D.基金销售机构可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价,并告知客户所述情况
[单选题]基金管理人内部控制要求包括( )。Ⅰ.严格控制基金财产财务风险 Ⅱ.建立完善的信息披露制度Ⅲ.建立严格的信息技术管理制度Ⅳ.建立科学严密的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
[单选题]基金公司合规风险的日常管理机构是( )。
A.各业务部门
B.公司管理层
C.合规与风险控制部
D.董事会
[单选题]某基金管理公司的风险控制委员会发现，某只基金在单一行业的风险暴露过大，因此作出决议，要求该基金对投资组合进行调整。针对风险控制委员会的做法，下列说法正确的是
（ ）。
A.风险控制委员会的做法错误，因为基金的行业配置是由基金经理决定的
B.风险控制委员会的做法错误，因为审批基金行业配置是投资决策委员会的职责
C.风险控制委员会的做法正确，因为风险控制委员会要对存在的风险作出控制决策
D.风险控制委员会的做法正确，因为风险控制委员会负责审批基金的行业配置方案
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
[单选题]关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )
A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求被服务方提供基金风险产品风险评价方法及其说明
B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为 4 个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
[单选题]下列关于基金投资的风险，说法错误的是（ ）。
A.基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B.基金的风险取决于基金资产的运作
C.基金的非系统性风险为零
D.基金的资产运作无法完全消除风险
[单选题]关于基金投资的风险，下列说法错误的是（ ）。
A.基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B.基金的风险取决于基金资产的运作
C.基金的非系统性风险为零
D.基金的资产运作无法消灭风险
