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[单选题]各银行业金融机构要严格按照银监会《银行业案件风险防控专项行动方案》要求，结合自身实际认真组织开展案件风险排查，确保排查工作（ ）。
A.横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角
B.纵向到底、横向到边、责任到人、不留死角
C.责任到人、横向到边、纵向到底、不留死角
D.不留死角、横向到边、纵向到底、责任到人
[多选题] 各银行业金融机构要严格按照银监会《银行业案件风险防控专项行动方案》要求，结合自身实际认真组织开展案件风险排查，确保排查工作( )（ ）（ ）（ ）。
A. 横向到边
B. 纵向到底
C.责任到人
D. 不留死角
[单选题]各银行业金融机构要按照银监会工作部署全面开展（ ）活动，排查工作要突出重点机构、重点业务。
A.案件风险防控专项治理年
B.案件风险防控文化建设年
C.案件风险防控制度建设年
D.案件风险防控合规建设年
[多选题]各银行业金融机构要按照银监会工作部署全面开展“案件风险防控专项治理年”活动，排查工作要突出（ ）。
A.重点业务
B.重点人员
C.重点机构
D.重点条线
[单选题]各银行业金融机构要按照银监会工作部署全面开展“案件风险防控专项治理年”活动，自查覆盖面（ ），上级对下级抽查覆盖面不得低于（ ）。
A.100%、100%
B.100%、50%
C.100%、40%
D.100%、30%
[判断题]各银行业金融机构要按照银监会工作部署全面开展“案件风险防控专项治理年”活动，自查覆盖面100%，上级对下级抽查覆盖面不得低于20%。
A.正确
B.错误
[单选题]各银行业金融机构要严格按照我局报送要求和报送时限,规范撰写季度排查工作报告,全面反映排查中的问题及整改问责情况,深刻剖析问题成因,认真总结排查工作经验,按照属地对口原则于每季后( )报送排查报告。
A.10日内
B.7日内
C.15日内
D.5日内
[多选题]各银行业金融机构要以深化整治银行业市场乱象为切入点，严格自查自纠，弥补 的短板。
A.内部控制失效
B.风险管理不力
C.制度建设
D.人才紧缺
E.执行力
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构要按照银监会工作部署全面开展“（ ）”活动。
A.合规管理年
B.案件风险防控专项治理年
C.案件风险防控年
D.案件防控专项治理年
[单选题]各银行业金融机构要认真履行案防工作（ ），切实完善内部控制与风险管理，严格执行《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登 记办法》要求，及时报告案件（风 险）信息。
A.间接责任
B.第一责任
C.直接责任
D.管理责任
[单选题]‗年为银行业（ ），各银行业金融机构要以合规管理为核心。
A.合规文化建设年
B.合规管理年
C.合规制度建设年
D.合规经营年
[简答题]各银行业金融机构要结合当前银行业员工异常行为及违法违规的主要特征及表象，对辖内员工行为进行全面排查，排查内容包括但不限于哪些？
[单选题]各银行业金融机构要认真履行案防工作第一责任，切实完善内部控制与风险管理，严格执行（ ）要求，及时报告案件（风险）信息。
A.《中国银监会关于修订银行业金融机构定义及案件分类的通知》（银监发〔2012〕62号）
B.《中国银监会关于修订银行业金融机构定义及案件分类的通知》（银监发〔2012〕61号）
C.《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2010〕111号）
D.《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2012〕111号）
[多选题]各级监管机构、各银行业金融机构要稳妥有序开展风险防控
工作，把握好节奏平衡，防止在化解风险过程中产生新的风险。各银行业金融机构要履行风险防控主体责任，实行“一把手”负责制，制定可行性、针对性强的实施方案，细化责任分工，层层压实责任，把责任落实到具体的，对于重大违规和案件风险，要一查到底，对（）严格问责。、
A.相关机构
B.违规人员
C.经办人员
D.领导人员
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构要对照监管要求进一步梳理现有（ ）。
A.法律
B.法规
C.内部规章
D.规章
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构要根据案件和案件风险事件的性质、涉案金额等，对案件实施（ ），明确各层级的调查管理责任。
A.分级管理
B.分类管理
C.严格管理
D.分级、分类管理
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构要重视对元的思想政治教育和引领，力争“（ ）”。
A.早发现、早预防
B.早发现、早查处
C.早发现、早预防、早查处
D.早预防、早查处
