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[多选题]运营风险事件分类、成功堵截认定标准,Ⅰ类运营风险事件中堵截假票据包括但不限于堵截()
A.商业汇票
B.支票
C.业务委托书
D.开户证实书
E.单位定期存款存单
[多选题]运营风险事件分类、成功堵截认定标准,Ⅰ类运营风险事件包括()
A.堵截假票据
B.堵截虚假开户资料
C.堵截假货币
D.堵截诈骗
[单选题]运营风险事件成功堵截案例实行（ ）。
A.一事一议；
B.一笔一清；
C.尽职履则；
D.客户第一。
[单选题]下列不属于堵截假票据的成功堵截标准的是( )："
A.运营风险事件发生前或发生过程中，成功阻止运营风险事件发生；
B.未对银行和客户资金.财产造成任何损失；
C.由于其他条线问题导致运营风险事件的，经运营条线成功堵截后，减少损失或挽回损失的，可根据减少或挽回损失的额度参照激励标准进行激励；
D.对运营风险事件防控具有关键性作用。"
[多选题]成功堵截( )类运营风险事件,可激励加分0.5分—2分;成功堵截( )类运营风险事件,可视具体情况进行激励加分。
A.Ⅰ ;
B.Ⅱ;
C.Ⅲ;
D.Ⅳ
[多选题]原则上,成功堵截( )类运营风险事件,可激励加分2.5分—5分;成功堵截( )类运营风险事件,可激励加分1.5分—3分;
A.Ⅰ;
B.Ⅱ;
C.Ⅲ;
D.Ⅳ
[单选题]各分行应按（ ）向总行运营管理部报送《恒丰银行成功堵截运营风险事件报告表》。
A.周；
B.月；
C.季；
D.年。
[多选题]【多选题】风险堵截事件及奖励申报取消原《基层机构成功堵截风险事件情况报告表》，均通过系统上报,上报要求是：
A.A：及时上报
B.B：应报上报
C.C：准确上报
D.D：据实上报
E.E：详尽上报
[判断题]【判断】关于营运安保智慧化风险管理平台上报风险和线索的范围不仅包括成功堵截的风险事件，也应包括日常发现的风险线索、日常营运检查排查的问题以及客户投诉反应的风险信息，更应包括日常业务管理中所暴露的各类营运操作风险事件。
A.正确
B.错误
[判断题]【判断】各单位所上报风险和线索范围不仅包括成功堵截的风险事件，也应包括日常发现的风险线索、日常营运检查排查的问题以及客户投诉反映的风险信息，更应包括日常业务管理中所暴露的各类营运操作风险事件。
A.正确
B.错误
[多选题]下列有关《恒丰银行堵截运营风险事件认定激励工作指导意见》中的说法正确的是()
A.运营风险事件成功堵截案例实行一事一议,结合《运营风险事件分类、成功堵截认定标准》,根据风险事件分类、风险事件等级、影响范围、案例金额、机构数量、当地金融环境等维度,按年度综合评定统一进行激励加分
B.假票据包括但不限于商业汇票、银行汇票、银行本票、支票、开户证实书、单位定期存款存单、个人储蓄存单等
C.发现运营业务流程缺陷或运营业务系统存在易被犯罪分子利用造成运营风险事件的漏洞,属于运营风险事件
D.各分行应按月向总行运营管理部报送《恒丰银行成功堵截运营风险事件报告表》
[多选题]下列属于堵截假货币的成功堵截标准的是:
A.柜台有效识别并按程序依法收缴假币;
B.发现有新版假币或者假币案件线索,立即报告公安机关,协助公安机关破获假币案件的;
C.未对银行和客户资金、财产造成任何损失;
D.其他应予奖励的行为
[多选题]下列属于堵截假票据的成功堵截标准的是:
A.运营风险事件发生前或发生过程中,成功阻止运营风险事件发生;
B.未对银行和客户资金、财产造成任何损失;
C.由于其他条线问题导致运营风险事件的,经运营条线成功堵截后,减少损失或挽回损失的,可根据减少或挽回损失的额度参照激励标准进行激励;
D.对运营风险事件防控具有关键性作用
[多选题]下列属于堵截假印鉴的成功堵截标准的是:
A.运营风险事件发生前或发生过程中,成功阻止运营风险事件发生;
B.未对银行和客户资金、财产造成任何损失;
C.印鉴存在明显不同或经电子验印系统明显判断为假印鉴情况除外;
D.由于其他条线问题导致运营风险事件的,经运营条线成功堵截后,减少损失或挽回损失的,可根据减少或挽回损失的额度参照激励标准进行激励
[多选题]下列属于堵截虚假开户资料的成功堵截标准的是:
A.运营风险事件发生前或发生过程中,成功阻止运营风险事件发生;
B.未对银行和客户资金、财产造成任何损失;
C.个人身份证存在明显不同或经联网核查系统、二代身份证鉴别仪已明显判断为虚假、冒用情况除外;
D.由于其他条线问题导致运营风险事件的,经运营条线成功堵截后,减少损失或挽回损失的,可根据减少或挽回损失的额度参照激励标准进行激励
[多选题]【多选题】营运安保智慧化风险管理平台中上报要求提出若成功堵截事件如果申请奖励，“是否评奖”项应选择（），且（）上传附件，附件采用word文档，粘贴事件相关图片、文字描述事件详情。
A.A：是
B.B：否
C.C：必须
D.D：不用
[单选题]下列不属于堵截假印鉴的成功堵截标准的是( )："
A.运营风险事件发生前或发生过程中，成功阻止运营风险事件发生；
B.对银行和客户资金.财产造成轻微损失；
C.印鉴存在明显不同或经电子验印系统明显判断为假印鉴情况除外；
D.由于其他条线问题导致运营风险事件的，经运营条线成功堵截后，减少损失或挽回损失的，可根据减少或挽回损失的额度参照激励标准进行激励。"
[单选题]下列不属于堵截假货币的成功堵截标准的是( )："
A.柜台有效识别并按程序依法收缴假币；
B.发现有新版假币或者假币案件线索，立即报告公安机关，协助公安机关破获假币案件的；
C.未对银行和客户资金.财产造成任何损失；
D.其他应予奖励的行为。"
[单选题]下列不属于堵截虚假开户资料的成功堵截标准的是( )："
A.运营风险事件发生前或发生过程中，成功阻止运营风险事件发生；
B.未对银行和客户资金.财产造成任何损失；
C.运营风险事件发生前或发生过程中，发现运营业务系统漏洞；
D.由于其他条线问题导致运营风险事件的，经运营条线成功堵截后，减少损失或挽回损失的，可根据减少或挽回损失的额度参照激励标准进行激励。"
