更多"[单选题]‡年4月16日,中国人民银行发布了《金融机构反洗钱和反恐怖融"的相关试题:
[单选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)文件要求，金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出（ ），要求其采取必要的管控措施，督促其整改。
A.《反洗钱非现场监管意见书》
B.《反洗钱约谈通知书》
C.《反洗钱调查通知书》
D.《反洗钱监管提示函》
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及( )。
A.现金流量表
B.稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
C.利润分配表
D.资产负债表
[单选题]反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的（）进行评价。
A.合规性和均衡性
B.合规性和有效性
C.有效性和针对性
D.有效性和合理性
[判断题]法人金融机构反洗钱评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以进入金融机构进行检查进行反洗钱现场检查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]并不是中国人民银行所有分支机构都有对金融机构的反洗钱行政调查权,但其所有分支机构都有反洗钱监督、检查权。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构进行反洗钱现场检查时,可以采取( )措施。
A.进入金融机构进行检查
B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
[判断题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,只负责全国的银行业金融机构反洗钱监督管理工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知》（杭银发[2017]24号）的规定，关于反洗钱绩效考核要求,下列表述错误的是（ ）。
A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。
C. 绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。
[判断题]《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行) >的通知》(银发[2017] 1号)规定:法人金融机构在评级期间存在下列（ ）情形，直接评定为E类机构。
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的。
B.金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的。
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的。
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的。
[单选题]对于金融机构反洗钱工作人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私，中国人民银行可以：( )
A.依法给予行政处分
B.情节严重，处20万元以上50万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D.建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
[判断题]中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为给予行政处罚的,应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关规定。( )
A.正确
B.错误
