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发布时间:2023-10-12 15:12:13

[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.协会
D.商务部

更多"[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,"的相关试题:

[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的,协会应当给予( )。
A.市场禁入
B.行政处罚
C.纪律惩戒
D.罚款
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。
A.进行调查、给予纪律惩戒
B.给予行政处罚
C.给予警告,并处以1万元罚款
D.给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款
[单选题]期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予( )。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法内容包括( )。
A.执业行为准则
B.纪律惩戒
C.从业资格考试
D.后续职业培训
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。
A.纪律惩戒和申诉
B.从业资格考试、注册和公示
C.后续执业培训、执业检查
D.执业行为准则
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体
[多选题]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取(  )措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款

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