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[不定项选择题]上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．罚款
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令改正
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[不定项选择题]根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（）。
Ⅰ．对合并范围内的子公司提供担保
Ⅱ．关联交易
Ⅲ．限售股份上市流通
Ⅳ．风险投资、套期保值等业务
Ⅴ．合并范围内的子公司提供财务资助
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于上市公司财务信息更正的说法，正确的有（）。
Ⅰ．上市公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露
Ⅱ．公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息
Ⅲ．公司对以前年度已经公布的年度财务报告进行更正，对于简单更正事项，更正后的年度财务报告不须进行审计
Ⅳ．如果公司对最近一期年度财务报告进行更正，但不能及时披露更正后经审计的年度财务及相关附注，公司应就此更正事项及时刊登“提示性公告”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中，正确的有（）。
Ⅰ．上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露
Ⅱ．上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露
Ⅲ．没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露
Ⅳ．涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露
Ⅴ．公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定( )。
Ⅰ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
Ⅱ.使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
Ⅲ.股东大会通过本次发行议案之日起2个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
Ⅳ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请不予受理或者终止审查、不予核准或者予以核准的决定后，应当在次一工作日予以公告
Ⅴ.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的2个工作日内予以公告
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上交所上市公司发生的下列交易，应当及时披露的是（）。
Ⅰ．交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上
Ⅱ．公司对外投资金额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过100万元
Ⅲ．获赠资产产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元
Ⅳ．公司对外投资的标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元
Ⅴ．公司对外投资的标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括( )。
Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为
Ⅱ.向公司发出各种通知和函件
Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
Ⅳ.约见相关人员
Ⅴ.对相关当事人证券账户采取限制交易措施
A.Ⅳ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。
Ⅰ.警告
Ⅱ.公开谴责
Ⅲ.罚款
Ⅳ.通报批评
Ⅴ.行政处分
A.Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.I,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]收购人在收购上市公司A进行信息披露时，故意隐瞒自己1年前因偷税漏税1200万元被公安机关刑事立案事项（目前尚未结案），而披露说自己最近3年未有重大违法行为和涉嫌有重大违法行为。对于这种情况，收购人可能面临的监管措施或处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令暂停
Ⅲ.改正前，该部分股份不得行使表决权
Ⅳ.永久性市场禁入
Ⅴ.停止收购
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]公司的重大事项包括（ ）
Ⅰ.《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件
Ⅱ.公司的资产重组
Ⅲ.公司的关联交易
Ⅳ.会计政策和税收政策的变化
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]根据《上交所股票上市规则》，上市公司发生的下列交易，应及时披露的有（）。Ⅰ．交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上
Ⅱ．对外投资总额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过100万元
Ⅲ．获赠资产产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元
Ⅳ．对外投资标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元
Ⅴ．对外投资标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列属于上市公司信息披露义务人的是（ ）。
Ⅰ 董事会
Ⅱ控股股东
Ⅲ 转让上市公司6%股份的股东
Ⅳ 购买上市公司3%股份的股东
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.临时报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]公司的重大事项包括（ ）
Ⅰ.《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件
Ⅱ.公司的资产重组
Ⅲ.公司的关联交易
Ⅳ.会计政策和税收政策的变化
A.A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是（）。
Ⅰ．上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书
Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露
Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务
Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
Ⅴ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。
Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
