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[单选题]资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
A. 10；5
B. 20；10
C. 30；10
D. 30；20
[单选题]下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。
Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅱ、Ⅲ、
[单选题]下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。
Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批
准决定之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单选题] 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于( )万元。
A. 500
B. 300
C. 200
D. 100
[单选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
[单选题]G11《资产质量五级分类情况表》中[15购买资产管理计划]：指填报机构持有的证券业金融机构、基金管理公司及子公司、（ ）发行的资产管理计划或收益权。
A.企业债
B.公司债
C.证券业
D.保险业资产管理机构
[判断题]G18中资产支持证券，指银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该资产所产生的现金支付其收益的证券。
A.正确
B.错误
[单选题]对证券公司而言,申请合格境外机构投资者,应经营证券业务()以上,净资产不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
A.5年;5亿
B.2年;5亿
C.2年;3亿
D.5年;3亿
[判断题] (判断题)证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
A.正确
B.错误
[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ．有健全的内部管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅲ、 Ⅳ
[多选题] 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应该对其()。
A. 责令改正
B. 没收业务收入
C. 暂停或者撤销相关业务许可
D. 并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
[单选题]关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ．有健全的内部管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题] (判断题)托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。
Ⅰ、离岸资产证券化
Ⅱ、境内资产证券化
Ⅲ、国内资产证券化
Ⅳ、外国资产证券化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[简答题]人民政府捐赠的实物资产应由银行业监督管理机构认可的中介机构评估确认其价值。（ ）
[单选题]证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。
A. 业务
B. 投资
C. 服务
D. 法人
[单选题]资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的( )。
A. 资金和资产存管机构
B. 发起人
C. 信用增级机构
D. 特定目的受托人
[单选题] 根据《证券法》,股份有限公司申请证券上市交易,应当向( )申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A. 国家发改委
B. 证券交易所
C. 地方金融办
D. 省级人民政府
