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[多选题]纳入我行监测范围的制裁风险名单，按性质区分为()
A.制裁名单
B.涉制裁国家及地区名单
C.自定义监控名单
D.涉制裁名单
[判断题]分行结合我行业务开展情况及整体风险偏好，确定需纳入我行监控范围的制裁风险名单，并及时更新维护名单范围，确保名单的及时性和有效性。
A.正确
B.错误
[多选题] 利用我行制裁名单监测系统对纳入监控的制裁名单、 涉及制裁国家和地区名单、 自定义监控名单实施筛查， 系统对疑似涉及制裁名单的客户和交易产生预警。 筛查范围包括（ ） 。
A. 客户准入筛查
B. 各类金融性交易实时筛查
C. 存量客户回溯筛查
D. 历史交易回溯筛查
[多选题]我行以有效防范我行()、确保我行和客户资金安全为目的，根据制裁风险程度，对制裁风险名单实施差异化管控。
A.声誉风险
B.合规风险
C.信用风险
D.操作风险
[多选题]目前我行风险监测系统系统的风险预测范围有（）
A.运营条线
B.信贷条线
C.电子银行条线
D.资金管理条线
E.互联网金融条线
F.社会舆情
[判断题]全行各单位和员工均负有防范制裁风险的责任，应主动做好本单位和本岗位职责范围内的制裁风险防范工作。
A.正确
B.错误
[判断题] 我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
A.正确
B.错误
[多选题]我行在业务流程中嵌入制裁风险名单的系统自动筛查，通过（）的方式，对客户及业务是否匹配我行监控范围内的制裁风险名单实施全流程系统监控。
A.客户准入筛查
B.金融性交易实时筛查
C.存量客户回溯筛查
D.交易监控
[单选题]不纳入监测范围的授信有（ ）。
A.新增授信
B.风险敞口增大的存量授信
C.风险敞口减小的存量授信
D.100%保证金或国债存单足值质押的低风险业务
[多选题]对于买入他行的重要空白凭证,如( )等不纳入我行重要空白凭证管理范围。
A.当地人民银行的重要空白凭证
B.同业的现金支票
C.同业的转账支票
D.业务委托书
[单选题] 不纳入监测范围的授信有( )。 (1.50分)
A.新增授信
B.风险敞口增大的存量授信
C.风险敞口减小的存量授信
D.100%保证金或国债存单足值质押的低风险业务
[单选题]银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（ ）监测系统。
A.账户
B.非法集资
C.反恐融资
D.反洗钱
[判断题]信号集中监测已完成的测试项目，不再进行人工测试，未纳入信号集中监测项目或信号集中监测设备故障时，按人工测试周期进行人工测试。
A.正确
B.错误
[判断题]纳入政府风险补偿范围内的金科通客户名单可以由政府主管部门邮件推荐。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题按照我行制裁合规规定，美国制裁名单FINCEN311是（ ）控制？
A.A级
B.B级
C.C级
[判断题]现金管理委托方CCS等级为高风险类或在农业银行反洗钱制裁名单库内，我行禁止受理现金管理委托方代收代付业务。
A.正确
B.错误
