更多"[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义"的相关试题:
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[单选题]反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,_______开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
A.适时
B.无须
C.必须
D.随机
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估包括（）。
A.固有风险评估
B.控制措施有效性评估
C.剩余风险评估
D."
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估工作遵循以下原则（）。
A.风险为本原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.灵活性原则"
[判断题]洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]法人金融机构洗钱风险自评估包括( )
A.系统风险评估
B.控制措施有效性评估
C.固有风险评估
D.剩余风险评估
[判断题]客户洗钱风险评估指标体系包括:评估指标、指标权重、指标阀值、指标得分、运算规则等五项内容。( )
A.正确
B.错误
[单选题]我行通过反洗钱系统开展客户洗钱风险评估,系统数据及其他工作档案(包括但不限于:人民银行反洗钱调查、协查资料、客户尽职调查表等)均应视同反洗钱档案指定专人妥善保管,其保管期限最低为()年。( )
A.3
B.5
C.10
D.15
[多选题]反洗钱协查保密工作主要包括（）。( )
A.反洗钱协查工作的任务、背景和目的
B.反洗钱协查所涉及的被调查客户名单，被调查客户的账户信息和交易记录等文件资料
C.向调查机构提供的书面材料和电子文档
D.协查所涉及的其他有关事项
[判断题]判断题: 《桂林银行洗钱风险评估管理办法》所规定的评估对象仅限于履行反洗钱职责的机构，包括但不限于反洗钱业务部门、反洗钱支持部门。1分
A.正确
B.错误
[单选题] （）负责审定全系统洗钱风险自评估内控制度和工作方案，并对自评估工作中的重大事项进行决策。
A.省联社洗钱风险自评估领导小组
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层"
[多选题]多选题: 《桂林银行反洗钱管理制度》的主要内容包括（）1分
A.大额交易和可疑交易报告管理
B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
C.洗钱风险评估管理
D.反洗钱内部控制管理和涉及恐怖活动资产冻结管理等内容
[单选题]绍兴银行客户洗钱风险等级划分标准(权重法)中客户洗钱评估得分55分,客户洗钱风险评估等级为()。( )
A.低风险
B.较低风险
C.中风险
D.较高风险
[多选题] 《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》所称洗钱风险自评估，是指以（）为手段，以（）为基础，以（）为目标，通过设计（），采取适当的方法识别和评估机构面临的洗钱风险。
A.自主管理
B.风险分布排查
C.风险应对措施有效性
D.洗钱风险自评估指标体系和工作程序"
[判断题]我行根据客户洗钱风险评估结果,科学配置反洗钱资源,在客户洗钱风险较高领域采取强化的反洗钱风险管控措施;在客户洗钱风险较低领域不采取管控措施。( )
A.正确
B.错误
