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[判断题]证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（）
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 ()
A.A
B.B
[单选题]证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。
A.以获取盈利为目的的交易活动
B.利用上市公司账户从事证券交易的行为
C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
D.利用资金、信息等优势、影响证券市场价格的行为
[单选题]证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。
Ⅰ．客户资金
Ⅱ．自有资金
Ⅲ．依法筹集可用于自营的资金
Ⅳ．转融通资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[判断题]证券公司同时经营证券自营与代理业务时，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。 ( )
A.A
B.B
[判断题]证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的 交易方式。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下
[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
[单选题]我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。
I．自有资金
Ⅱ．客户交易结算资金
Ⅲ．客户保证金
Ⅳ．依法筹集的资金
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
[多选题]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
A.将自营账户借给他人使用
B.操纵市场
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.内幕交易
[单选题]（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
