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[判断题]客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将期保存至反洗钱调查工作结束。
A.正确
B.错误
[判断题]如保存的客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满使仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
A.正确
B.错误
[判断题]如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将全部资料及时销毁。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其工作人员依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易资料应当予以保密,非依法律规定,不得向( )提供;应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密,不得违反规定向( )提供。
A.任何单位和个人 客户以外其他人
B.客户以外其他人 任何单位和个人
C.任何单位和个人 监管机关
D.任何单位和个人 客户和其他人员
[判断题]反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
A.正确
B.错误
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
[简答题]客户身份识别是反洗钱工作的核心内容之一,请根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,简述金融机构需要重新开展客户身份识别的情形。(回答4条即可)
[判断题]反洗钱义务履行情况评估包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险业务管理、自主管理与审计、反洗钱宣传培训等6个方面。
A.正确
B.错误
[判断题]12、按反洗钱法规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱业务客户身份资料保存监督重点( )
A.是否按反洗钱规定留存客户身份信息资料及身份证明材料及辅助证明材料。
B.是否进行联网核查并保存核查结果。
C.联网核查时间是否与系统时间相符。
D.客户身份信息是否超过有效期限。
E.有代理人的是否提供代理人身份信息复印件。
[判断题]各营业机构对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息、报告大额和可疑交易的情况、配合人民银行调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管信息应当予以保密。( )
A.正确
B.错误
[判断题]除法律法规另有规定，各级机构和工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密。
A.正确
B.错误
[判断题]各分支机构反洗钱管理部门应对辖属机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度的执行情况进行监督管理，定期开展内部检查，督促落实问题整改。
A.正确
B.错误
