更多"[单选题]7分支机构为客户办理账户业务时，应核查客户是否在“禁入客户”"的相关试题:
[判断题]8分支机构为客户办理账户业务时，发现属于外国政要、国际组织高级管理人员、及上述人员的特定关系人的，通过当面问话、电话回访、实地回访等方式核实其身份，无需报公司审批可直接开户。"
A.正确
B.错误
[多选题]7分支机构为客户办理固收交易业务时,以下哪些说法是正确的？"
A.分支机构为客户办理固收交易业务时，应核查客户洗钱风险等级。
B.分支机构为客户办理固收交易业务时，应核查客户是否有开通上海债券合格投资者权限。
C.如客户洗钱风险等级为高风险时，需要分支机构负责人的批准或授权。
D.客户临柜开通上海固收交易自助委托权限填写申请表时时，不得透露客户的洗钱风险等级信息。
[单选题]7分支机构开展大宗交易业务时，须严格履行审核审批义务，确保客户账户实际拥有与委托申报相对应的证券或资金,确保客户具备相应品种的交易权限。"
A.正确
B.错误"
[多选题]各分支机构在办理保险业务时，除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条规定的情形外，还应关注以下（）异常交易
A.大额保险产品与客户身份、财务状况不符
B.宁愿损失投连险等产品的初始费用执意解除合同
C.退保时要求将保费和保单现金价值汇往投保人以外的其他人
D.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
E.对于万能险种等可以任意追加保费的保险产品，客户突然要求改变原来银行转账的方式而改用大额现金或支票追加大额保费，却不能给出相关证明文件或不能合理解释原因
F.支付赔偿金、给付保险金时，出现客户委托他人代领、强烈要求收取现金、支票或要求将资金汇往被保险人、受益人以外的第三人
[单选题]在办理冠字号码查询业务时,出现()情况,查询人可到当地人民银行分支机构提出投诉。
A.银行业金融机构受理人无正当理由不受理查询人申请的;
B.因情况复杂,银行业金融机构未在规定期限内完成查询,向申请人说明的;
C.受理人在受理之日起3个工作日内办结查询事项的;
D.银行业金融机构能对记录的冠字号码数据进行精确查询的。
[单选题] 在办理冠字号码查询业务时。出现( )情况、查询人可到当地人民银行分支机构提出诉讼。
A.银行业金融机构受理人无正当理由不受理查询申请的。
B.因情况复杂银行业金融机构未在期限内完成查询、向申请人说明的
C.受理人在受理之日起三个工作日内办结查询事项。
D.银行业金融机构的冠字号码进行精确查询的
[判断题]人民银行各分支机构在办理不宜流通硬币清分、复点业务时，可根据实际情况，按5分、2分、1分硬币不低于5％的复点比例组织工作
A.正确
B.错误
[多选题]1客户临柜申请停牌债券的协议转让业务时，分支机构固收专岗应检查（）"
A.客户账户内是否有足额的资金/证券
B.客户是否为上海市场债券合格投资者
C.客户是否为洗钱高风险客户
D.若客户为受让方，客户应为符合上交所债券市场投资者适当性管理相关规定的合格投资者中的法人和其他组织
E.若受让方为产品的，其底层投资人不应为一般公众投资者
[多选题] 供电企业在受理客户用电申请时,应核查客户( )等未处理行为,若存在上述情况,应暂缓受理并书面告知。
A. 信誉
B. 结清电费
C. 无违约用电
D. 窃电
[多选题]供电企业在受理客户用电申请时，应核查客户（ ）等未处理行为，若存在上述情况，应暂缓受理并书面告知。
A.信誉
B.结清电费
C.无违约用电
D.窃电
[单选题]受理业务变更申请时，首先应核查客户（___）。
A.是否有手机号码
B.之前是否办理过业务
C.电价执行是否正确
D.是否欠缴电费
[判断题]批量开户的账户，客户第一次使用时，应由客户本人带有效证件到柜台办理账户激活。
A.正确
B.错误
