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发布时间:2023-10-30 04:42:23

[不定项选择题]―年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台
C.首席风险官应当向公司控股股东报告
D.首席风险官应当向董事会报告

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[不定项选择题]―年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
[不定项选择题] 年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
[不定项选择题]‐年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
[不定项选择题]—年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2014年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
[不定项选择题]―年7月20日,甲期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
[不定项选择题]假设某期货交易所截至2015年第一季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额7.9亿元,该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.基金管理公司
[不定项选择题]李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题:假设钱某符合从事期货业务的条件,其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续,钱某在从业过程中,工作态度极不认真,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,对此,该期货公司( )。
A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告
B.应当立即解聘钱某
C.应该将该事项在自己的网站上公告
D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告
[不定项选择题]—年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场案做出处罚决定。(一)、对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。
A.期货公司应当立即向监管机构报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东
C.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
D.期货公司仅须通知股东,无须向监督机构报告
[不定项选择题]户籍在B省的何某2015年6月从A省的某医药院校药学专业本科毕业后,应聘到A省某一药品零售连锁企业,该企业在A省C市、B省D市都设有连锁门店。自2015年7月起,何某开始在该企业A省C市的某一连锁门店从事药品销售工作。 何某申请执业药师注册需要具备的条件不包括
A.遵纪守法,遵守药师职业道德
B.具有从业药师资格
C.身体健康,能坚持在执业药师岗位工作
D.经执业单位同意
[不定项选择题]某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后()内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??
A.3个工作日
B.5个工作日
C.一周
D.一个月

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