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[多选题]对于除黑名单外的其他高风险客户的控制措施,应( )等控制措施,预防和控制风险。必要时,还可以采取销户的措施。
A.采取业务限制
B.账户控制
C.强化的尽职调查
[多选题]我行对于高风险个人客户的强化控制措施包括：（）
A.强化对客户的尽职调查
B.提高客户开户或办理业务的审批权限
C.合理限制客户办理非面对面业务
D.提高对客户资金交易监测的频率和强度
[单选题]对于除黑名单外的其他高风险客户的控制措施,应采取( )等控制措施,预防和控制风险。必要时,还可以采取销户的措施。
A.业务限制
B.账户控制
C.强化的尽职调查
D.以上均对
[单选题].金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户(),核实客户交易动机。
A. 交易途径
B. 交易流程
C. 交易目的
D. 交易金额
[多选题]对于洗钱风险等级为高风险的客户,需采取以下( )风险控制措施。( )
A.加强客户尽职调查
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.开立新账户或者注册电子银行等业务时,提高审批层级
D.控制交易限额直至停止交易
[单选题]我行对较高风险客户的强化控制措施：（）
A.合理限制客户办理通过非面对面方式办理业务的金额、频率与业务类型
B.合理限制客户办理非面对面业务、代理交易、跨境交易等高风险业务领域的交易方式、交易规模与交易频率等
C.定期登录评级系统查询，提高对其资金交易监测的频率和强度，加强分析，发现异常的及时上报
D.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
[多选题]风险承受能力评估依据应当包括但不限于客户年龄及（ ）等。
A.财务状况
B.投资经验
C.投资目的
D.收益预期
E.风险偏好
F.流动性要求
G.风险认识
H.风险损失承受程度
[多选题]风险事件报告内容包括但不限于：（ ）。
A.案件情况
B.重大违规情况
C.重大信息科技或声誉风险事件
D.五十万元以上授信业务逾期或欠息等
[多选题]企业安全风险隐患排查内容包括但不限于 ( )
A.安全领导能力
B.、 设计管理
C.应急管理
D.、 变更管理
[多选题]地域风险子项包括但不限于
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.国家（地区）的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
[判断题]对于除黑名单外的其他高风险客户的控制措施，应采取业务限制、账户控制或强化的尽职调查等控制措施，预防和控制风险。必要时，还可以采取销户的措施。
A.正确
B.错误
[单选题]信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域（）。
A.信息分级与保护；信息系统开发、测试和维护；信息科技运行和维护；访问控制；物理安全；人员安全
B.信息分级与保护；信息系统开发、测试和维护；访问控制；物理安全；人员安全；业务连续性计划与应急处置
C.信息分级与保护；信息系统开发、测试和维护；信息科技运行和维护；访问控制；物理安全；人员安全；业务连续性计划与应急处置
D.信息分级与保护；信息科技运行和维护；访问控制；物理安全；人员安全；业务连续性计划与应急处置
[多选题]电子渠道风险包括但不限于( )
A.公司机密信息泄露风险。
B.客户及公司员工隐私信息被不知情收集、泄露,不合规使用的风险。
C.客户被不知情办理业务、不知情扣费风险。
D.其他可能导致客户权益、公司利益受损的风险。
[多选题]运营风险高发业务,包括但不限于账户管理,主要是( )等。
A.账户开立
B.变更及撤销
C.大额资金进出
D.账户资金异常变动
E.对账管理
[多选题]流动性风险限额包括但不限于（）。
A.现金流缺口限额
B.负债集中度限额
C.集团内部交易限额
D.融资限额
