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[判断题] 客户证券账户,是指依据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,由客户在
证券公司开立的,专门用于管理其客户证券交易的资金台账。
A.正确
B.错误
[判断题]客户证券账户，是指依据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，由客户在
证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。
Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．继承
Ⅱ．赠与
Ⅲ．财产分割
Ⅳ．法人资格丧失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题] 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的()。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 资金代收付
D. 股份初始登记
[单选题]证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
[单选题] 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指( )。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
[单选题]（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A. 自助委托
B. 电话自动委托
C. 人工电话委托
D. 柜台委托
[单选题]下列各项中，不属于证券经纪商权利的有（ ）。
Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容
Ⅱ．按规定收取服务费用
Ⅲ．忠实办理受托业务
Ⅳ．不接受全权委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
A. 过户费
B. 印花税
C. 佣金
D. 契税
[单选题]取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D.5
[判断题] 银行业金融机构应当建立金融机构清算交收账户管理制 度，妥善处理相关账户接受有权机关查询、冻结、扣划等事项。
A.正确
B.错误
[单选题]经纪商俗称之为( )。
A. 中间商
B. 代理商
C. 寄售商
D. 掮客
[判断题] 银行业金融机构遇到金融机构清算交收账户因不当操作 被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等重大异常情况时，应当根 据相关账户开立机构所属行业，及时向中国银保监会或中国证监 会报告。
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业金融机构应与开户人核实账户资金性质，区分金融 机构清算交收账户与金融机构自有资金账户。
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业金融机构接到有权机关对于金融机构清算交收账 户资金的冻结、扣划指令时，应当按照法律法规规定，通过人工或 系统等方式，向有权机关提示账户资金的特殊性质以及账户不得 被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等安排。
A.正确
B.错误
[多选题] 下列行为中,属于公司债券上市交易后,由证券交易所暂停的有()。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近一年连续亏损
C. 未按照公司债券募集办法履行义务
D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
