更多"[多选题] 年，中国银行业协会印发《中囯银行业金融机构企业社会责任指引"的相关试题:
[多选题]多选题
2009年,中国银行业协会印发《中国银行业金融机构企业社会责任指引》,从( )方面对银行业金融机构应该履行的社会责任进行了阐述,并对银行业金融机构履行社会责任的管理机制和制度提出了建议。
A.社会责任
B.环境责任
C.法律责任
D.管理责任
E.经济责任
[判断题]结售汇业务统计报表中03中资机构：包括中资企业（不含金融机构）、事业单位、国家机关、社会团体、部队等（中资企业和外商投资企业按工商登记注册区分）。
A.正确
B.错误
[判断题] 任何单位和个人不得强令银行等金融机构或者企业为他人提供保证；银行等金融机构或者企业对强令其为他人提供保证的行为，有权拒绝，政府机关除外。
A.正确
B.错误
[多选题]某银行业金融机构社会清分机构协议,该行所有现金均委托社会清分机构清分并记录、存储冠字号码,保证冠字号码可追溯查询。一日,该银行某营业网点柜员在为客户李某办理取款业务时,发现调入现金中有一张伪造假币,及时通知社会清分机构,并按相关规定将假币予以收缴。客户李某于次日至网点投诉取出一张变造假币,并要求查询冠字号码。针对该案例,以下表述正确的是()。
A.网点在清点后发现的假币,应由本行承担责任;
B.网点在清点过程中发现的假币,应由社会清分机构承担责任;
C.对于客户的查询要求,应由网点受理检索申请,按事先协议约定的方式,向社会清分机构提出检索要求,社会清分机构应在2个工作日内向网点提交检索结果,并由网点向客户反馈结果;
D.对于客户的查询要求,应由社会清分机构受理检索申请,并向客户反馈结果。
[判断题]银行业金融机构的冠字号码信息存储在本行现金清分中心或社会清分机构的，应在银行业金融机构实施现金清分后至少保存3个月，并确保数据的安全。
A.正确
B.错误
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。
A.正确
B.错误
[多选题]为加强银行业金融机构清分中心的假币实物管理，防止假币流向社会，银行业金融机构应（）。
A.不得将清分工作外包
B.制定规章制度
C.制定具体操作流程
D.将清分中心人员限定在机构正式员工
[判断题]代金融机构客户办理银行承兑汇票业务中,金融机构客户对企业应付票据款承担连带责任保证。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，可以口头约定明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（ ）。
A.客户因素
B.地域因素
C.职业及行业因素
D.收益最大化因素
[多选题]根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（ ）和董事、高级管理人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。
A.发起人
B.股东
C.实际控制人
D.最终受益人
[判断题]外汇局实行‘贸易外汇收支企业名录’登记管理，统一向金融机构发布名录。金融机构（）为不在名录的企业直接办理贸易外汇收支业务。
A.正确
B.错误
[判断题]《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《关于印发<法人金融机构洗钱和恐怖融资风险理指引（试行）>的通知》（人民银行2018年19号文）规定，洗钱风险管理体系应当包括以下哪些要素（ ）。
A.内部检查、审计
B.信息系统、数据治理
C.风险管理政策和程序
D.绩效考核和奖惩机制
