更多"[多选题]为确保业务审核的合规性和有效性，需要对ITM发生的业务进行人"的相关试题:
[判断题]合规管理部门对业务部门提交的重点环节业务开展合规审核时,合规审核可与重大决策合法性审核合并开展。( )
A.正确
B.错误
[多选题]需要对ITM发生的业务进行人工审核时，主要审核内容包括：（）
A.客户身份识别
B.客户登记的信息是否真实有效，包括身份证件有效期、职业、联系方式、联系地址等。
C.介质状态是否存在异常。
D.客户的签名是否正确有效。
E.必须审核的交易信息是否准确。
F.业务遵循的其他管理要求。
[多选题]合规管理部门对业务部门提交的重点环节业务开展合规审核时,应审查以下( )内容。
A.是否超出部门职责权限
B.是否已经开展合规审查并审查通过,所提交的合规审查形式是否规范
C.适用法律法规、相关政策及规章制度等依据是否准确
D.是否符合法律法规、相关政策、规章制度及规定程序
E.是否符合规定程序
F.是否具有法律合规可操作性
[填空题]重点环节业务未经合规审查、合规审核的,或审核不通过的,可以先行提交决策或实施后续再补充完善审核意见。( )
[多选题]各业务部门是本业务领域合规主管部门,负责本业务领域日常合规管理工作,承担公司合规管理第一道防线职责,主要包以下( )职责。
A.负责组织对本业务领域员工进行合规培训
B.负责对本业务领域规划、制度、文件、项目、决策、合同等进行合规审查
C.负责开展本业务领域合规风险识别、评估和隐患排查,发布合规预警,制定合规风险应对措施;
D.负责按规定组织或配合参与违规事件调查处置,开展本业务领域不合规行为的整改
[单选题]AI 账户开户审批过程中，( ) 审核业务的合规性和开户的合理性。
A.内控合规部
B.业务部门
C.运营管理部
D.计划财务部
[单选题]______审核通用账户业务的合规性和开户的合理性。
A.运营管理部
B.业务部门
C.财务会计部
D.风险管理部
[单选题]AI 账户开户审批过程中，( ) 审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
A.内控合规部
B.业务部门
C.运营管理部
D.计划财务部
[单选题]进口T/T融资业务是指我行在（ ）项下，应付款申请人的要求，在审核其汇款业务依法合规，并落实合法有效的担保或抵押后，为其办理融资并代办对外付款的行为。
A.A.货到付款
B.B.信用证结算方式
C.C.预付货款
D.D.出口贸易
[单选题]进口t/t融资业务,是指我行在( )项下,应付款申请人的要求,在审核其汇款业务依法合规,并落实合法有效的担保或抵押后,为其办理融资并代办对外付款的行为
A.A.货到付款或预付货款
B.B.货到付款
C.C.预付货款
D.D.汇款结算方式
[单选题]进口t/t融资业务是指我行在( )项下,应付款申请人的要求,在审核其汇款业务依法合规,并落实合法有效的担保或抵押后,为其办理融资并代办对外付款的行为
A.A.信用证结算方式
B.B.出口贸易
C.C.预付货款
D.D.货到付款
[单选题]柜台人员在办理代理个人大额支取业务时，除按规定审核业务合规性、代理人和被代理人身份证件原件以外，还应与被代理人电话核实业务的真实性，并在业务传票上做好核实记录，对于当日未核实成功的，应在（）中进行登记，并事后及时补核实。
A.、系统批注
B.、大额汇划手工登记簿
C.、其他重要事项登记簿
D.、柜员流水清单
[多选题]99、在HS管理体系运行一定时期后，需要对HS管理体系的符合性、有效性、适用性进行审核、评审，以及时调整（）的部分，达到持续改进，不断提高的目的。
A.A.现实与体系不相符合
B.B.体系与现实相适应
C.C.现实与体系相符合
D.D.体系与现实不相适应
[多选题]相关职能部门应将( )等重点环节业务的合规审查、审核流程纳入公司办公自动化(OA)信息系统。
A. 重要制度
B. 重要文件
C. 重大决策
D. 重要合同
三、判断题
[单选题]______审核通用账户业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
A.运营管理部
B.业务部门
C.财务会计部
D.风险管理部
