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[多选题]合规管理部门对业务部门提交的重点环节业务开展合规审核时,应审查以下( )内容。
A.是否超出部门职责权限
B.是否已经开展合规审查并审查通过,所提交的合规审查形式是否规范
C.适用法律法规、相关政策及规章制度等依据是否准确
D.是否符合法律法规、相关政策、规章制度及规定程序
E.是否符合规定程序
F.是否具有法律合规可操作性
[多选题]各级单位业务部门对本部门承办的授权事项应提交授权归口管理部门进行合法合规性审核。授权归口管理部门审核的内容包括:( )。
A.授权事项是否超出授权人职权范围
B.授权内容是否具体、明确
C.授权程序是否依法合规
D.被授权人是否适格
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定，下列不属于提请合规审核时应当同时提交下列相关材料。（ ）
A.A.其他条线制度
B.B.所依据的法律
C.C.产品、业务、项目的内容介绍
D.D.违规行为处理的调查报告和处理依据
[多选题]对授信业务操作合法性合规性审查内容包括( )
A.借贷行为内容
B.抵押行为内容合法合规性
C.信贷业务操作是否符合制度要求
D.借款人董事会决议
[多选题]提请合规审核时应当同时提交下列（ ）相关材料。
A.A.待审核事项所依据的法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及上级和本机构现行规章制度，参照的同行业相关制度文件。
B.B.产品、业务、项目的内容介绍、实施方案和立项报告。合同签订的背景资料等。
C.C.违规行为处理的调查报告和处理依据。
D.D.其他审核需要的材料。
[单选题]发生( )违规事件,由业务部门主导、合规管理部门配合,及时采取应对措施,化解风险。
A.一般
B.较大
C.重大
D.特大
[单选题]有关业务部门组织整改监督检查发现的问题后,应将整改情况反馈给合规管理部门及以下( )部门
A.监察部门
B.合规管理监督部门
C.审计部门
D.合规管理委员会
[判断题]各单位发生违规事件,应按照上述要求落实报告和处置职责,同时应当由业务部门和合规管理部门立即分别报上级业务部门和合规管理部门。( )
A.正确
B.错误
[多选题]审核银行内部授信流程的合法性、合规性、完整性和有效性，具体内容包括（ ）。
A.银行内部授信业务流程是否合规，批准手续是否合法.齐备
B.银行授信档案中各类文件要素是否一致
C.银行授信业务审批文书是否在有效期内
D.是否经有权签批人签署意见
E.银行授信文件及其内容是否完善
[多选题]法律合规部门对决策事项的合法合规性进行审核时,应审核如下哪些内容( )。
A.决策事项适用的法律政策、规章制度等依据是否准确
B.是否符合法律政策、规章制度和合规要求
C.决策方案的法律论证
D.决策程序是否适当
[多选题]为确保业务审核的合规性和有效性，需要对ITM发生的业务进行人工审核时，以下审核人员要求描述正确的选项是：（）
A.具有行内运营操作资质、持证上岗
B.由人力资源部任命的路支行行长（包括路支行行长、支行（含营销支行）营业部经理及主持工作的副职）
C.对于理财类产品营销工作职责，至少须具备零售客户经理上岗证的员工方可履行。
[单选题]审查人员按规定的审查内容对信贷业务的合法性、合规性、可行性和（ ）进行独立审查，有效识别和充分揭示风险，提出审查意见和风险防控措施。
A.A.有效性
B.B.资料完整性
C.C.合理性
D.D.真实性
[多选题]中台管理部门对报审资料的合法性、合规性（ ）进行认真审查，充分识别客户和业务风险
A.真实性
B.完整性
C.有效性
D.一致性
E.合理性
[单选题]加强合法性审查，建立（）合法性审查机制，未经合法性审查或经审查不合法的，不得提交讨论。
A.行政机关内部重大决策
B.重大行政决策
C.行政机关重大决策
D.行政决策
[判断题]法人金融机构应当赋予反洗钱管理部门、业务部门、审计部门等部门及洗钱风险管理人员充足的资源和授权，在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性，保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息，满足履行洗钱风险管理职责的需要。
A.正确
B.错误
[多选题]合规、合法性审查内容包含哪些（ ）。
A.提交资料内容是否相互矛盾
B.信贷用途是否合规合法，是否符合国家有关产业政策
C.信贷用途、期限、方式、利率等是否符合国家政策和辽宁省农村信用社信贷管理有关规定
D.审查保证人的保证能力和代偿债务的可能性
[填空题]重点环节业务未经合规审查、合规审核的,或审核不通过的,可以先行提交决策或实施后续再补充完善审核意见。( )
