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[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。
A.2个
B.3个
C.5个
D.6个
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,应当做到申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.1
B.3
C.5
D.6
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。
A.5
B.10
C.12
D.20
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
[单选题]证券公司申请IB业务的资格条件有( )。
Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 ( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券公司取得中间介绍业务资格后,不符合规定的持续开展业务的资格条件,且经限期整改仍不符合条件的,由( )依法撤销其介绍业务资格。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国银监会
D.期货交易所
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。
A.3
B.4
C.2
D.1
[判断题]证券公司子公司的设立,应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.10
B.7
C.5
D.2
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。 ()
A.正确
B.错误