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[简答题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
[单选题]反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
A.采集、分析与报告
B.分析与报告
C.采集与报告
D.采集与分析
[判断题]( )专卖内管部门可以采取检查企业内控制度执行情况的方式参与企业内控制度建设。
A.正确
B.错误
[多选题]专卖内管部门参与企业内控制度建设的主要方式有( )。
A.参与企业内控制度的审核制定。
B.检查企业内控制度的执行情况。
C.负责企业内控制度的存档保管。
D.提出修订完善企业内控制度的意见。
[多选题]对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（)
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下，允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
[多选题]各级管辖行、营业机构应在严格执行内控制度的基础上，根据劳动组合和岗位职责合理设置柜员现金箱的____。
A.数量
B.大小
C.币种
D.限额
[多选题]农村商业银行应根据金融消费者权益保护工作的监管要求，建立健全（）等内控制度。
A.风险等级评估
B.重大事件应急及信息报告
C.消费者金融信息保护
D.信息披露与查询
E.金融营销宣传
[判断题]( )企业内控制度主要由专卖内管部门牵头制定。
A.正确
B.错误
[单选题]由于银行治理机制缺失、内控制度不够严密造成的风险是（ ）。
A.信用风险
B.操作风险
C.市场风险
D.政策风险
