更多"[单选题]金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者"的相关试题:
[判断题]金融机构在识别客户身份时,如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑,应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。
A.正确
B.错误
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,金融机构应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[多选题]下列交易达到什么限额,金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?
A.单笔5万元以上取现
B.单笔5万元以上存现
C.单笔1万元美元以上存现
D.单笔1万元美元以上取现
E.单笔5万元以上转账
F.略
G.略
H.略
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户在合理期限内更新的,金融机构应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[单选题]客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。
A.核对
B.核对并登记
C.登记
D.留存代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件复印件
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]客户由他人代理办理业务的,金融机构不需对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.正确
B.错误
[判断题]在办理业务时,金融机构应要求客户提供有效身份证明文件,并对身份证件的真实性、有效性和合规性进行认真审查。金融机构通过有效身份证件仍无法准确判断业务申请人身份的,应要求其出具辅助身份证明材料。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构除核对有效身份证件或者其他证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:()
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
E.其他可依法采取的措施
[判断题][第284题]各营业网点在履行客户身份识别义务时,客户证件为非居民身份证的,应遵循“了解你的客户原则”,询问客户开户目的,核对相关证件的真实性、有效性和完整性,对证件真实性、有效性、完整性存在疑问的,应通过向有关部门核实等手段进一步核实,延时开户或拒绝开户。1分
A.正确
B.错误