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[多选题]各金融机构要深入贯彻法人监管的工作理念。法人监管的工作理念是指( )
A.总部管流程、管系统、管制度
B.总部管实务、管系统、管制度
C.分支机构管操作、管实务、管落实
D.分支机构管流程、管实务、管落实
[多选题]中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施。( )
A.质询
B.约见谈话
C.监管走访
D.现场检查
[单选题]1.银行业金融机构应当定期向法人监管机构报告境内非经营性机构相关情况，报告频率不得低于每年（）次。
A.A一
B.B二
C.C四
D.D十二"
[单选题]法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,以下哪些不是董事会的职责( )
A. 定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
[单选题]属于监管部门等外部机构刻制的印章,法人机构应自停用起()内逐级上缴制发单位,监管部门另有规定的,从其规定。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
[多选题]重大影响:包括但不限于向法人机构()、()或(),通过协议或其他方式影响法人机构的财务和经营管理决策以及银保监会或其派出机构认定的其他情形。
A.派驻董事
B.董事
C.职工董事
D.监事
E.高级管理人员
[判断题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]销户执行不规范将产生哪些工作风险？
A.用户信息未核对，可能造成误停用户，引起法律纠纷
B.销户用户通过未拆除电源继续用电
C.销户未结清电费或预收费未及时清退引发电费风险
D.销户业务不存在办理风险
[多选题]法人机构可设置的风险防控系统用户角色包括( )。
A.系统管理主管员
B.系统管理员
C.风控主管员
D.风控员
E.核查员
[判断题]营业机构仅可对本法人机构内开立的、符合本法人机构免除欠费政策的账户免除欠费，不得跨法人机构进行欠费免除。
A.正确
B.错误
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循（ ）原则。
A.全面性
B.客观性
C.匹配性
D.灵活性
