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[判断题]商业银行通过加强内部控制能够有效降低操作风险水平，但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。()
A.正确
B.错误
[单选题]在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
Ⅰ．建立企业风险评估机构
Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
Ⅲ．建立风险信息反馈机制
Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
[单选题]在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（ ）。
A.设立风险信息反馈机制
B.对已发生的风险事件进行自查和整改
C.建立企业风险评估机构
D.制定防范风险的奖惩制度
[单选题]在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。
A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险的机制
[单选题]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施不包括( )。
A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
B.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
C.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
D.查案、破案与处分适时的单方面考核制度
[单选题]根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段．与此相关的内部措施错误的是( )。
A.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
C.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
D.重要岗位或敏感环节员工8小时之内行为规范，8小时之外的可不用关注
[判断题]在会计电算化条件下，加强内部控制和管理是保障会计电算化系统安全的最有效途径。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司开展自营业务要求（ ）。
①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[判断题]强化公司治理和内部控制是降低操作风险的有效手段，所有的操作风险事件都能够得到人为控制。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。
A.基金经理恶意砸盘
B.基金管理人挪用基金财产
C.基金业绩排名靠后
D.基金产品间利益输送
