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[单选题]法人金融机构应当积极开展普惠金融工作，根据本机构业务实际、（ ）、洗钱风险评估结果和监管部门的要求，在有效管理洗钱风险的基础上，采取合理的客户身份识别措施，为社会不同群体提供差异化、有针对性的金融服务。
A.客户的群体属性
B.内部控制制度
C.人员统筹安排
D.金融生态环境
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循（ ）原则。
A.全面性
B.客观性
C.匹配性
D.灵活性
[单选题]法人金融机构实施风险评估应当选取（ ）的评估方法，通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式，定性或定量开展评估。
A.科学合理
B.全面合理
C.科学合规
D.科学全面
[多选题]法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的（ ）等形式，定性或定量开展评估。
A.书面问卷
B.现场座谈
C.抽样调查
D.以上都是
[判断题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过36个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过24个月。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（ ）。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.48个月
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（ ）个月。
A.12
B.18
C.24
D.36
[单选题]法人金融机构应当（ ）关注风险变化情况，及时更新完善本机构的自评估指标及方法。
A.动态、持续
B.动态、间断
C.静态、持续
D.静态、间断
[单选题]法人金融机构应当以自评估报告和结论为（ ），制定或持续调整、完善经高级管理层批准的洗钱风险管理政策、控制措施和程序，并关注控制措施的执行情况。
A.基础
B.指导
C.依据
D.根本
[单选题]洗钱风险自评估的性质与程度应当与法人金融机构自身经营的性质和规模相匹配，国家洗钱风险评估或中国人民银行认可的行业风险评估报告中认定为（ ）水平的行业机构，或经营规模较小、业务种类简单、客户数量较少的机构可适当简化评估流程与内容。
A.中等以下风险
B.中风险
C.中高以下风险
D.低风险
[单选题]法人金融机构应当指定一名（ ）全面负责洗钱风险自评估工作。
A.董事会成员
B.监事会成员
C.高级管理人员
D.反洗钱领导小组成员
[单选题]出于洗钱风险管理需要，法人金融机构应当建立内部信息共享制度和程序，根据信息敏感度及其与洗钱风险管理的（ ）确定信息共享的范围和程度。
A.重要性
B.相关性
C.对等性
D.关联系
[单选题]法人金融机构应当指定一名（ ）全面负责洗钱风险自评估工作，建立包括反洗钱牵头部门和业务部门、稽核与内审部门等在内的领导小组。
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.单位负责人
D.反洗钱牵头部门负责人
[判断题]注册会计师应当根据风险评估结果,确定实施进一步审计程序的性质、时间 安排和范围
A.正确
B.错误
[判断题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构在评估客户群体的（ ）时，应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险。
A.固有风险
B.市场风险
C.信用风险
D.剩余风险
[单选题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（ ）或更高。
A.二级
B.三级
C.四级
D.五级
[多选题]组织安全风险评估的单位，应当根据安全风险评估报告确定的风险等级，对安全风险（）进行管理，从组织、制度、技术、应对措施等方面加强管控，采取隔离危险源、运用技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，规避或者降低风险，确保安全风险始终处于受控范围内。
A.分级
B.分层
C.分类
D.分专业
E.分项目
