更多"[单选题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险"的相关试题:
[单选题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（ ）或更高。
A.三级
B.四级
C.五级
D.六级
[判断题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
A.运营风险评估
B.固有风险评估
C.控制措施有效性评估
D.剩余风险评估
[单选题]（ ）反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度，进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
A.运营风险评估
B.固有风险评估
C.控制措施有效性评估
D.剩余风险评估
[单选题]施工招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在（）中载明。
A.招标文件
B.施工合同
C.补充说明
D.设计文件
[判断题]内部控制措施是农村合作金融机构以内部控制为主的控制方法、程序、手段和风险控制技术的总称，它是内部控制系统具体实施内部控制的过程，是内部控制系统的核心和神经中枢。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构除了按照反洗钱主管部门的要求完善风险控制措施外，还应根据本金融机构客户特点、业务运作情况、观察到的市场风险变化情况、通过媒体等公开渠道获悉的金融违法犯罪活动变化情况，及时调整本金融机构可疑交易监测的工作重点，完善可疑资金监测指标体系。
A.正确
B.错误
[判断题]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（ ）。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D.适当延长客户身份资料的更新周期。
[填空题]维修天窗应根据维修作业需要合理安排。维修天窗原则上应安排在昼间，并满足( )条件。
[单选题] 维修天窗应根据维修作业需要合理安排。维修天窗原则上应安排在昼间,并满足作业轨温条件。维修天窗在时间安排上应与施工天窗重叠套用,原则上每月每区间不应少于( )次(双线为单方向)。
A.10
B.15
C.20
D.25
[多选题]金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（ ）。
A.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
B.适当延长客户身份资料的更新周期。
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.适度提高交易监测的频率及强度
[多选题]金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉（ ）及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.客户
B.账户（或资金）
C.金融业务
D.交易对手账户
[多选题]法人应当依法成立。法人应当有自己的（ ）
A. 名称
B. 组织机构
C. 住所
D. 财产或者经费
[单选题](单选题）
商业银行应当至少每（）对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估，或者委托第三方机构进行评估，并向高级管理层提交评估报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[单选题]维修天窗应根据维修作业需要合理安排。维修天窗原则上应安排在昼间，并满足作业轨温条件。维修天窗在时间安排上应与施工天窗重叠套用，原则上每月每区间不应少于（ ）次(双线为单方向)。
A.10
B.15
C.20
D.25
[单选题]A-B-B-003 4 2 3
维修天窗应根据维修作业需要合理安排。维修天窗原则上应安排在昼间，并满足作业轨温条件。维修天窗在时间安排上应与施工天窗重叠套用，原则上每月每区间不应少于( )次(双线为单方向)。
A.10
B.15
C.20
D.25
