农业银行员工违规处理办法考试
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[单项选择]领导班子成员或主管人员未经授权或征得上级行同意,向新闻媒体、社会公布中国农业银行(),造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A. 产品宣传
B. 投诉电话
C. 敏感类信息
D. 机构地址
[多项选择]领导班子成员或主管人员对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定,未按要求()、()和(),造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A. 传达
B. 贯彻
C. 组织实施
D. 公布
[单项选择]领导班子成员或主管人员因内部管理失控,该级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的,给予()处分。
A. 警告至撤职
B. 记过至开除
C. 警告至记过
D. 记大过至开除
[多项选择]中国农业银行某支行行长将上级行季度考核下达的绩效工资挪做拓展费用,所违反的条款是(),应给予()处分。
A. 未按规定兑现绩效工资
B. 擅自将绩效工资挪作他用
C. 警告至记过
D. 记大过至开除
[单项选择]领导班子成员或主管人员擅自将绩效工资挪作他用的,给予()处分。
A. 警告至撤职
B. 记过至开除
C. 警告至记过
D. 记大过至开除
[单项选择]领导班子成员或主管人员对违规人员应处理未处理的,给予()处分。
A. 警告至撤职
B. 记过至开除
C. 警告至记过
D. 记大过至开除
[单项选择]业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查,未按时完成上级行下达的专项检查的,给予()处分。
A. 警告至撤职
B. 记过至开除
C. 警告至记过
D. 记大过至开除
[多项选择]领导班子成员或主管人员有下列行为之一的(),给予警告至撤职处分。
A. 因内部管理失控,下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的
B. 业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查,未按时完成上级行下达的专项检查的
C. 故意隐瞒或明显低估风险状况,资产质量反映严重不实的
D. 与有业务关系的客户发生非正常资金往来的
[单项选择]领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务,造成严重后果的,给予()处分。
A. 警告,记过
B. 开除
C. 撤职,留用察看
D. 记大过,降级
[单项选择]下列行为不属于应当在违规行为处罚档次基础上从重或加重处理的是()。
A. 干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的
B. 伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据的
C. 因同一违规行为受到处理后再次发生的
D. 因不可抗力造成损失、毁损的
[单项选择]违反柜台业务规定,盗窃、()、截留客户资金、银行资金或权利凭证的,给予有关责任人员开除处分。
A. 收受
B. 冻结
C. 私藏
D. 查询
[多项选择]某网点负责人指使柜员截留挪用客户资金,造成严重后果。指出责任人违反条款及应给予的处分档次。()
A. 授意、指使、强令辖属违规办理业务,造成严重后果
B. 盗窃客户资金
C. 记过至记大过
D. 开除
[单项选择]下列不属于可免予处理的是()。
A. 因不可抗力造成损失、毁损的
B. 有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的
C. 自查发现违规问题并落实整改的
D. 因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的
[多项选择]因内部管理失控,某支行发生金库失窃案,有巨额现金被管库人员盗窃,支行领导班子成员或主管人员违反的条款是(),应给予()处分。
A. 因内部管理失控,本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的
B. 管库员未执行双人操作的
C. 记大过至开除
D. 警告至记过
[单项选择]领导班子成员或主管人员()或明显低估风险状况,资产质量反映严重不实的,给予警告至撤职处分。
A. 故意隐瞒
B. 未能发现
C. 忽视
D. 不经调查核实
[多项选择]某网点负责人与有业务关系的客户私下达成协议,互相常有大额资金往来,经查,客户委托该负责人进行理财投资购买基金国债等,而该网点负责人也有用资金私下对外放贷收息,所违反的条款是(),应给予()处分。
A. 与有业务关系的客户发生非正常资金往来
B. 占用客户资金
C. 警告至记过
D. 记大过至开除
[多项选择]对经确认属自查发现的案件,()。
A. 可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任
B. 可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任
C. 可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理
D. 可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理
[多项选择]领导班子成员或主管人员有下列行为之一的,给予记大过至开除处分。()
A. 对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定,未按要求传达、贯彻和组织实施,造成严重后果的
B. 发现或知悉重大风险事件、违规问题或案件隐患、线索后,未及时报告或未及时采取防范措施致使损害后果扩大的
C. 发生重大事故,未按规定报告的
D. 未经授权或征得上级行同意,向新闻媒体、社会公布中国农业银行敏感类信息,造成严重后果的
E. 与有业务关系的客户发生非正常资金往来的
[单项选择]违反柜台业务规定,贪污、()资金的,给予有关责任人员开除处分。
A. 查询客户账户
B. 挪用
C. 收受
D. 冻结
[单项选择]对属()发现的案件,可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任,并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。
A. 外部检查
B. 内部审计
C. 上级行检查
D. 自查
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