农业银行员工违规处理办法考试
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[多项选择]未按规定()、()、()库房或ATM等自助银行设备密码并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员记过至开除处分。
A. 管理
B. 保管
C. 更换
D. 开启
[多项选择]中国农业银行某监管员没有及时核销预警信息,致使某柜员违规行为没有及时发现,形成案件。指出该监管员违反的条款及应给予的处分档次。()
A. 未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的,并导致案件或资金风险的
B. 未履行管理、审核和授权职责的
C. 警告至记大过
D. 警告至开除
[多项选择]中国农业银行某支行客户经理陈某帮助客户赵某直接从事基金买卖,赵某因基金亏损将该支行诉之法庭,法院判决该支行承担赵某50%的亏损。指出陈某违反的条款及应给予的处分档次。()
A. 代客户办理业务
B. 为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的
C. 警告
D. 开除
[单项选择]中国农业银行某网点柜员王某利用办理小额存款的机会套取空白存单用来作案。请指出应对王某作何处分。()
A. 记过
B. 开除
C. 警告
D. 记大过
[单项选择]未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的,并导致案件或资金风险的,给予有关责任人员()处分。
A. 记大过至开除
B. 警告至开除
C. 记过至撤职
D. 警告至记大过
[多项选择]办理票据业务中,()、()支票等票据影像信息的,给予有关责任人员开除处分。
A. 盗窃
B. 私藏
C. 伪造
D. 变造
[多项选择]私自刻制、()或()、盗用印章及以此从事诈骗、融资等非法活动的,给予有关责任人员开除处分。
A. 伪造
B. 变造
C. 私藏
D. 泄露
[多项选择]在中国农业银行某柜员在办理一笔300万元的汇款业务时,没有认真审核凭证,造成300万元的资金风险。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。()
A. 代客办理业务
B. 未按规定审核往内往来系统及大、小额支付系统等业务的,并导致案件或资金风险的
C. 警告至记大过
D. 警告至开除
[单项选择]为客户提供虚假()、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的,给予有关责任人员开除处分。
A. 对账单
B. 支票
C. 发票
D. 收据
[多项选择]中国农业银行某行联行柜员李某解付银行承兑汇票时,未按规定使用票据鉴别仪器对银行承兑汇票进行真伪鉴别,致使不法分子成功利用伪造银行承兑汇票骗取银行资金。请指出李某违反的条款及可给予的处分档次。()
A. 代客户办理业务
B. 在办理票据业务中,未按规定办理票据查询、查复,未鉴别票据真伪,导致资金被骗的
C. 记大过
D. 警告
[多项选择]未按规定设置柜员()和()并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员记过至开除处分。
A. 交易掩码
B. 操作级别
C. 权限
D. 应用掩码
[多项选择]为无证件客户开立账户,利用虚假证件、资料开立账户的,给予有关责任人员()至()处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[多项选择]未履行或未正确履行管理、审核及授权职责并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员()至()处分。
A. 记过
B. 开除
C. 警告
D. 记大过
[单项选择]代客户办理业务并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员()至开除处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降职
[单项选择]客户未落实()资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的,给予有关责任人员开除处分。
A. 汇款
B. 账户
C. 足额
D. 支票
[单项选择]在办理票据业务中,未按规定办理票据查询、查复,未鉴别票据(),导致资金被骗案件或造成资金风险的,给予有关责任人员记过至开除处分。
A. 印鉴
B. 金额大小写
C. 背书
D. 真伪
[多项选择]中国农业银行某行发现负责上门收款业务的员工张某对同一企业收取的款项采取推迟记账的方式处理后挪作他用,指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。()
A. 代客户办理业务
B. 盗窃、私藏、截留客户资金、银行资金或权利凭证的
C. 记过
D. 开除
[多项选择]中国农业银行某支行运营主管张某伙同某会计师事务所为某企业开出虚假出资证明,指出张某违反的条款及应给予的处分档次。()
A. 代客户办理业务
B. 为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的
C. 记过
D. 开除
[多项选择]中国农业银行某行柜员张某挪用企业A账户资金帮助企业B办理汇款业务,指出张某违反的条款及应给予的处分档次。()
A. 代客户办理业务
B. 客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的
C. 记过
D. 开除
[单项选择]未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的,并导致案件或资金风险的,给予有关责任人员()处分。
A. 记大过至开除
B. 警告至开除
C. 记过至撤职
D. 警告至记大过
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