更多"未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风"的相关试题:
[多项选择]未按规定审核应审核的测试事项，审核未揭示DCF测试中存在的明显问题，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
[多项选择]账户管理中，未按规定审核客户身份证件的，给予有关责任人员（）至（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
[单项选择]未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 记大过至开除
C. 开除
D. 解除劳动合同
[单项选择]未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款的，未造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
A. 撤职至开除
B. 警告至记过
C. 警告至记大过
D. 记大过至撤职
[单项选择]未按规定经审核认可，较上期大幅降低同一笔贷款的（），违反相关规定，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 预计收回现金
B. 测试拨备率
C. 应收贷款金额
D. 质押物预计变现金额
[单项选择]在资产处置项目审议过程中，处审会未按规定实行记名投票或会后未按规定形成会议纪要的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 警告至记大过
C. 记过至降职
D. 记过至撤职
[单项选择]未核对印鉴或未按规定核验印鉴的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 记过至记大过
C. 警告至记大过
D. 记大过至降级
[单项选择]在应用CMS中，应按规定完成以下操作（），如未按规定执行应给予该责任人员警告至记大过处分。
A. 各种系统接口数据提取、交换
B. 各种系统接口数据删除
C. 各种系统接口数据手工补录
D. 以上皆非
[单项选择]未按规定盘库、查库的，给予有关责任人员（）处分。
A. 通报
B. 罚款
C. 警告至记大过
D. 开除
[单项选择]在委托资产信息维护过程中，未按规定进行技术维护的，造成系统运行出现（）事故的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
A. 较小
B. 较大
C. 特大
D. 严重
[单项选择]未按规定审批减免保证金的，可给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 记过或记大过
[单项选择]未按规定进行贷后检查的，未造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
A. 撤职至开除
B. 警告至记过
C. 警告至记大过
D. 记大过至撤职
[多项选择]未按规定明确客户（）并及时维护系统客户（），导致行业限额管理不到位的，在限额管理中，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 行业属性
B. 行业信息
C. 行业特征
D. 行业归属
[单项选择]未按规定操作或操作失误造成损失的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 记过至降级
C. 记过至撤职
D. 记过至记大过
[判断题]在贸易通系统中收到划付银行承兑汇票，经办行柜员根据业务实际需要，通过网内往来或大、小额支付系统，或使用同城票据交换方式向收款人划付款项。
[单项选择]未按规定管理信贷档案造成损毁遗失，并未采取补救措施，未造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
A. 撤职至开除
B. 警告至记大过
C. 警告至记过
D. 记大过至撤职
[单项选择]未按规定审批办理贷款展期、重新约期的，可给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 记过或记大过
[单项选择]未按规定对（）进行资信审查的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
A. 申请人、保证人
B. 出质人
C. 抵押物权属人
D. 被委托人
[单项选择]未按规定管理银行承兑汇票保证金账户的行为，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 降级
C. 撤职
D. 解除劳动合同
