更多"未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责"的相关试题:
[多项选择]未按规定审核应审核的测试事项，审核未揭示DCF测试中存在的明显问题，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
[单项选择]未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员（）处分。
A. 记大过至开除
B. 警告至开除
C. 记过至撤职
D. 警告至记大过
[单项选择]在扣件式钢管脚手架安全检查中，架体搭设未编制专项施工方案或未按规定审核、审批，扣（）分。
A. 2.0
B. 5.0
C. 8.0
D. 10.0
[多项选择]合同应签未签、合同倒签、未按规定的审核和审批程序签订合同、不按合同约定履行、不按规定使用合同专用章以及合同归档不及时不完整的，扣（）分/项；被其他单位检查出问题的，扣（）分/项。
A. 0.25
B. 0.5
C. 1
D. 2
[多项选择]账户管理中，未按规定审核客户身份证件的，给予有关责任人员（）至（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
[单项选择]根据2011年轻微违规行为积分标准，营业网点工作人员办理申请.注销电子银行业务手续时，未按规定审核客户资料的真实性.合法性及有效性.完整性，但未造成不良后果或者情节较轻的，积（）分。
A. 3
B. 1
C. 2
D. 4
[单项选择]对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。
A. 依法对被检举单位处以罚款
B. 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C. 对负责人员予以纪律处分
D. 建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
[单项选择]未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款的，未造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
A. 撤职至开除
B. 警告至记过
C. 警告至记大过
D. 记大过至撤职
[单项选择]
下列有关ISSC证书将失效描述正确的是（）
①未在规定的期限内进行相关审核；
②证书未按规定进行签注；
③船舶变更船旗国后；
④持有ISSC证书的船舶实质性更换了对该船承担经营管理责任的公司。
A. ①②对
B. ①③对
C. ②③对
D. ①～④
[多项选择]未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款，造成严重后果的，应给予有关责任人（）处分。
A. 开除
B. 记大过
C. 撤职
D. 警告
[单项选择]未按规定经审核认可，较上期大幅降低同一笔贷款的（），违反相关规定，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 预计收回现金
B. 测试拨备率
C. 应收贷款金额
D. 质押物预计变现金额
[单项选择]脚手架、跨越架搭设、使用、管理不规范。出现脚手架、跨越架搭设无施工方案，未按规定进行审核、审批的行为扣（）分。
A. 2
B. 1
C. 0.5
D. 0.1
[单项选择]《员工岗位规范考核管理规定》中“未按规定领、交票，未按规定签注售止票号，丢失车票或票款等票务过失行为”一次扣（）分。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]个人信贷业务规章制度行为及处理办法中规定，未按规定进行尽职调查，导致未能及时识别和阻止（）、车辆虚假按揭的给予有关责任人员记大过至撤职处分。
A. 房产
B. 动产
C. 不动产
D. 地产
[简答题]仪器试运转时，身体未按规定与仪器保持安全距离可能导致的后果有哪些？
[单项选择]未按规定建立食品安全管理制度，或者未按规定配备或者培训、考核食品安全管理人员的食品生产经营企业情节严重的（）。
A. 处五千元以上五万元以下罚款
B. 责令停产停业，直至吊销许可证
C. 由县级以上人民政府食品药品监督管理部门责令改正
D. 责令改正，给予警告
[多项选择]中国农业银行某柜员未按制度规定审核客户身份证件给予客户办理10万元的现金支取业务，指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 违反规定为存款人支付现金或办理现金存入的
B. 警告至记大过
C. 发生空存资金行为
D. 警告至开除
[单项选择]对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。
A. 对公账户
B. 个人账户
C. 匿名账户
D. 实名账户
[单项选择]在获知有关食品安全信息后，未按规定向上级主管部门和本级人民政府报告，或者未按规定相互通报，造成不良后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予什么处罚？（）
A. 警告、记过或者记大过处分
B. 情节较重的，给予降级或者撤职处分
C. 情节严重的，给予开除处分
D. 以上都是
