试卷详情
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证券投资分析-43
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[单项选择]下列影响股票投资价值的外部因素中,不属于宏观经济因素的是()。
A. 货币政策
B. 财政政策
C. 收人分
D. 产业政策策
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[判断题]客观和适合的投资目标应该是在盈利的同时承认可能发生的亏损。( )
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[多项选择]下列关于可转换证券价值的说法,正确的是( )。
A. 可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
B. 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
C. 可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值
D. 可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
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[判断题]会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。( )
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[单项选择]遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的( )。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
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[判断题]根据经验,突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个位置。( )
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[多项选择]证券投资技术分析的主要技术指标包括( )。
A. 趋势型指标
B. 超买超卖型指标
C. 人气型指标
D. 大势型指标
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[单项选择]以下关于证券交易所的说法,错误的是( )。
A. 我国证券交易所是会员制事业法人
B. 负责证券的存管和过户
C. 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督
D. 制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
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[多项选择]国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。
A. 欧洲金融分析师协会
B. 亚洲证券分析师联合会
C. 巴西投资分析师协会
D. 中国证券业协会证券分析师专业委员会
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[单项选择]金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险,具体的措施是针对固定收益类产品设定()指标进行控制。
A. 久期+到期期限
B. 久期×凸性
C. 久期+获利期
D. 久期×额度
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[单项选择]在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识考试,而直接报名参加最终考试。
A. 2005年2月
B. 2005年3月
C. 2006年2月
D. 2006年3月
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[判断题]市场的实际情况表明,价格与收益率之间的关系经常是非线性的。( )
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[判断题]企业流动资产越多,短期债务越少,其偿债能力越强。( )
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[单项选择]史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出( )
A. 资本资产定价模型
B. 套利定价理论
C. 期权定价模型
D. 有效市场理论
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[多项选择]AIMR由原来的( )于1990年合并而成,总部设在美国。
A. 金融分析师联盟
B. 特许金融分析师学院
C. 欧洲证券分析师公会
D. 亚洲证券分析师联合会
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[单项选择]( )把“长期持有”投资战略作为原则,以获取平均的长期收益率为投资目标。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 行为分析流派
D. 学术分析流派
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[判断题]中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一揽子调节的、有管理的”浮动汇率制度。( )
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[多项选择]下列关于圆弧形态的说法中,正确的有( )。
A. 圆弧形态又称碟形
B. 圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态
C. 圆弧形态的成交量一般是中间少,两头多
D. 圆弧形成的时间越短,反转的力度越强
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[单项选择]关于MM定理,以下说法错误的是( )。
A. 也称套利定价技术
B. MM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母
C. 它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关
D. 它假设存在一个完善的资本市场,使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消
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[判断题]制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场类型。( )
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[判断题]在资本资产定价模型假设下,当时市场达到平衡时,市场组合M成为一个有效组合;所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。( )
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[单项选择]( )向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。
A. 政府部门
B. 证券交易所
C. 上市公司
D. 中介机构
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[单项选择]测算股价与移动平均线偏离程度的指标是( )。
A. PSY
B. BIAS
C. RSI
D. WMS
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[单项选择]在( )中,证券当前价格完全反映所有公开信息,仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A. 弱势有效市场
B. 强势有效市场
C. 半强势有效市场
D. 半弱势有效市场
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[判断题]分散化投资使系统风险减少。( )
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[多项选择]无差异曲线的特点有( )
A. 投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
B. 由左至右向上弯曲的曲线
C. 无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度
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[单项选择]相比之下,下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是( )。
A. 股价会上升
B. 股价的走势将反转
C. 股价会下降
D. 股价的走势将加速
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[单项选择]某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合,当时的指数期货价格为300点,该组合的β值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为:300×500=150000(美元)。因而应卖出的指数期货合约数目为( )张。
A. 10
B. 14
C. 21
D. 28
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[单项选择]流动性偏好理论将远期利率与未来的预期即期利率之间的差额称为( )。
A. 期货升水
B. 转换溢价
C. 流动性溢价
D. 评估增值
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[判断题]依据资本资产定价模型,β系数为1.2,则表明,当β指数变化1%时证券投资组合变化的百分比为1.2%。( )
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[单项选择]《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。
A. 6
B. 10
C. 13
D. 20
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[单项选择]作为信息发布主体,( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A. 上市公司
B. 政府部门
C. 证券交易所
D. 证券中介机构
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[单项选择]下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,说法错误的是( )。
A. 信用级别越低的债券,债券的内在价值也越低
B. 市场总体利率水平下降时,债券的内在价值也下降
C. 债券的票面利率越低,债券价值的易变性越大
D. 流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值
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[多项选择]道氏理论的主要原理有( )。
A. 市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
B. 市场波动具有某种趋势
C. 趋势必须得到交易量的确认
D. 一个趋势形成后将持续,直到趋势出现明显的反转信号
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[多项选择]影响应收账款周转率的主要因素包括( )。
A. 季节性经营
B. 大量使用分期付款结算方式
C. 大量使用现金结算
D. 年末销售大幅度上升或下降
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[判断题]道氏理论的原理是一个趋势形成后会立即出现反转信号。( )
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[判断题]V型走势是一种很难预测的反转形态,也是一种失控的形态。( )
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[判断题]高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段,因此投资者对其十分感兴趣。( )
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[判断题]重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。( )
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[单项选择]技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括( )。
A. 证券市场价格的变化
B. 证券成交量的变化
C. 变化所经历的时间
D. 公司经营业绩
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[判断题]金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。( )
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[判断题]投资于防守型行业一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。( )
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[单项选择]我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A. 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B. 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C. 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D. 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
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[单项选择]股票价格指数与经济周期变动的关系是( )。
A. 股票价格指数先于经济周期的变动而变动
B. 股票价格指数与经济周期同步变动
C. 股票价格指数落后于经济周期的变动
D. 股票价格指数与经济周期变动无关
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[多项选择]下列关于有价证券的说法中,正确的是( )。
A. 作为虚拟资本载体的有价证券,其本身并无价值
B. 有价证券的交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力
C. 有价证券的价格波动,既决定于有价证券的供求,也决定于货币的供求。
D. 有价证券的市场价值与预期收益的多少成反比,与市场利率的高低成正比
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[单项选择]( )具有强制性、无偿性和固定性的特征,它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。
A. 国债
B. 税收
C. 财政补贴
D. 转移支付
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[判断题]总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态。( )
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[单项选择]根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构。即( )。
A. 完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B. 公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C. 完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D. 完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
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[单项选择]( )对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。
A. 资本市场线方程
B. 证券特征线方程
C. 证券市场线方程
D. 套利定价方程
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[多项选择]行为分析流派的群体心理分析是基于( )。
A. 群体心理理论
B. 人的生存欲望
C. 逆向思维理论
D. 人的权利欲望
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[单项选择]关于NOPAT调整中负息债务的利息支出问题,下列说法错误的是( )。
A. 负息债务的利息支出体现债权人对预期回报的一种要求
B. 负息债务的利息应从净利润中扣除
C. 应就负息债务的利息对现金营业所得税的影响进行相应调整
D. 负息债务的利息不属于资本成本
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[单项选择]久期的概念最早来自( )对债券平均到期期限的研究。
A. 麦考莱
B. 特雷诺
C. 夏普
D. 罗斯
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[判断题]紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制,证券市场将走强。( )
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[判断题]通货膨胀的存在使投资者从债券投资中实现的收益远远大于由于通货膨胀而造成的购买力损失。这使得投资债券的人增多,债券的内在价值增加。( )
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[判断题]欧洲证券分析师公会(EFFAS),成立于1962年,由欧洲19个国家的协会组成,其总部位于英国的伦敦。( )
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[多项选择]名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷是( )。
A. 不能回答有多大的可能性会产生损失
B. 无法度量不同市场中的总风险
C. 不能将各个不同市场中的风险加总
D. 都是利用统计学原理对历史数据进行分析
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[多项选择]影响债券投资价值的外部因素有( )。
A. 信用级别
B. 流动性
C. 基础利率
D. 市场利率
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[多项选择]属于控制权变更型公司重组的有( )。
A. 收购股份
B. 股权的协议转让
C. 股权的无偿划拨
D. 收购公司
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[单项选择]在计算速动比率时需要排除存货的影响,这样做的原因之一在于流动资产中( )。
A. 存货的价格变动较大
B. 存货的质量难以保障
C. 存货的变现能力最低
D. 存货的数量不易确定
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[判断题]存货周转速度越快则变现能力越差。( )
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[单项选择]( )是技术分析的理论基础。
A. 道氏理论
B. 波浪理论
C. 形态理论
D. 黄金分割理论
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[多项选择]在百分比线中,( )线最为重要。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
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[单项选择]关于证券组合的叙述,下列说法错误的是( )。
A. 在对证券投资组合业绩进行评估时,考虑组合收益的高低就可以了
B. 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
C. 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低
D. 投资收益是对承担风险的补偿
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[判断题]公用事业、某些资本技术高度密集型的行业属于完全垄断行业。( )
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[多项选择]和公司长期偿债能力有关的指标为( )。
A. 资产负债率
B. 有形资产净值债务率
C. 产权比率
D. 已获利息倍数
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[判断题]MACD是由正负差DIF和异同平均数DEA两部分组成,其中DEA是辅助,DIF是核心。( )
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[判断题]评价组合业绩时,通过比较基于不同市场指数所得到的评估结果来进一步得出总的评价结论。( )
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[判断题]股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的。( )
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[多项选择]下列关于资产负债表的说法,正确的有( )。
A. 它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B. 我国资产负债表按账户式反映
C. 总资产=负债+净资产
D. 资产负债表提供年初数和期末数的比较资料
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[判断题]相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效建立公司外部治理机制,以弥补公司内部治理机制的不足。( )
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[判断题]《上市公司行业分类指引》是借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。( )
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[判断题]套利组合理论认为,当市场上存在套利机会时,投资者会不断地进行套利交易,直到套利机会消失为止,此时证券的价格即为均衡价格。( )
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[多项选择]货币政策对宏观经济的调控作用的突出表现包括( )。
A. 通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
B. 通过调控利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定
C. 调节国民收入中消费与储蓄的比例
D. 可以调节国民收入的使用结构和产业结构
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[单项选择]影响股票市场供给的最根本的因素是( )。
A. 上市公司的质量与经济效益状况
B. 市场因素
C. 制度因素
D. 宏观经济环境
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[单项选择]某企业债券为息票债券,一年付息一次,券面金额为1000元,期限5年,票面利率为5%。现以980元的发行价发行,投资者认购后的当期收益率为( )。
A. 4.85%
B. 5.00%
C. 5.10%
D. 5.30%
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[单项选择]假定不允许卖空,当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值一标准差坐标系中的组合线为( )。
A. 双曲线
B. 椭圆
C. 直线
D. 射线
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[多项选择]作为我国的中央银行,中国人民银行的主要职责是( )。
A. 依法制定和执行货币政策
B. 发行人民币并管理人民币流通
C. 负责金融业的统计、调查、分析和预测
D. 对银行、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能
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[多项选择]关于久期,下列说法正确的是( )。
A. 是债券期限的加权平均数
B. 一般情况下,债券的到期期限总是大于久期
C. 久期与息票利率呈相反的关系
D. 久期与到期收益率之间呈相反的关系
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[多项选择]关于β系数,以下说法正确的是( )。
A. β系数绝对值越大,表明证券承担的系统风险越小
B. β系数绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大
C. β系数是衡量证券或组合的收益水平与市场平均收益水平差异的指标
D. β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
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[多项选择]我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中狭义货币供应量包括( )。
A. 单位库存现金
B. 居民手持现金
C. 单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D. 单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金我国现行货币统计
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[判断题]无论是一根K线,还是两根、三根K线以至多根K线,都是对多空双方的争斗做出一个描述,由它们的组合得到的结论都是相对的,不是绝对的。( )
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[多项选择]会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的( )等所做的解释。
A. 编制基础
B. 编制依据
C. 编制原则和方法
D. 主要项目
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[判断题]道氏理论认为在各种市场价格中,最重要的是开盘价。( )
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[判断题]当给定利率及终值时,取得终值的时间越长,该终值的现值就越低。( )
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[单项选择]关于有效证券组合,下列说法错误的是( )。
A. 有效证券组合一定在证券组合的可行域上
B. 在图形中表示就是可行域的上边界
C. 上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置,被称作“最小方差组合”
D. 有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点
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[多项选择]CIIA考试每年举行两次,时间一般定于( )。
A. 3月份
B. 5月份
C. 9月份
D. 10月份
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[判断题]名义值法作为风险的度量具有极强的指导意义。( )
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[多项选择]关于詹森指数,下列说法正确的是( )。
A. 是在1975年由詹森提出的,它以证券市场线为基准
B. 是证券组合的实际平均收益与证券市场线所给出的证券组合的期望收益之间的差
C. 是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D. 代表证券组合与证券市场线之间的落差
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[判断题]特雷诺指数、詹森指数和夏普指数的计算都使用β系数。( )
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[单项选择]某一行业有如下特征:企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的( )
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
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[单项选择]道氏理论认为,价格的波动趋势不包括( )。
A. 主要趋势
B. 次要趋势
C. 长期趋势
D. 短暂趋势
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[判断题]同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。( )
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[多项选择]财政政策分为( )。
A. 扩张性财政政策
B. 紧缩性财政政策
C. 中性财政政策
D. 针对性财政政策
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[多项选择]NOPAT的计算需要对利润表的( )项目进行调整。
A. 会计准备
B. 负息债务的利息支出
C. 营业外收支
D. 现金营业所得税
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[多项选择]下列关于波浪理论的说法中,正确的有( )。
A. 较高的一个浪又可以细分成几个层次较低的小浪
B. 处于层次较低的几个浪可以合并成一个较高层次的大浪
C. 波浪理论学习和掌握上很容易,最大的不足是应用上的困难
D. 形态、比例和时间三个方面是波浪理论首先应考虑的
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[判断题]证券市场素有“经济晴雨表”之称,它既表明证券市场是宏观经济的先行指标,也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。( )
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[多项选择]市场行为最基本的表现是( )。
A. 成交价
B. 成交量
C. 成交时间
D. 成交地点
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[单项选择]某公司可转换债券的转换比例为20,其普通股股票当期市场价格为40元。债券的市场价格为1000元,则( )。
A. 转换升水比率为20%
B. 转换贴水比率为20%
C. 转换升水比率为25%
D. 转换贴水比率为25%
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[判断题]葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间,市场出现恐慌性抛售,此时随着日益放大的成交量,股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后,往往是空头市场的开始。( )
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[单项选择]无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说,当其他影响变量保持不变时,无风险利率的增加导致( )。
A. 认股权证的价值增加
B. 认沽权证的价值增加
C. 认股权证的价值不变
D. 认沽权证的价值不变
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[单项选择]随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强,利率特别是( )已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A. 基准利率
B. 回购协议利率
C. 大额可转让定期存单利率
D. 债务票面利率
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[单项选择]下列受经济周期影响不明显的行业有()。
A. 消费品业
B. 耐用品制造业
C. 生活必需品
D. 需求的收入弹性较高的行业
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[多项选择]国际注册投资分析师协会会员包括的类型有( )。
A. 联盟会员
B. 合同会员
C. 融券会员
D. 联系会员
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[判断题]整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求,将是金融工具整合技术发展的动力。( )
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[单项选择]根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为( )。
A. 技术分析法
B. 基本分析法
C. 定性分析法
D. 定量分析法
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[单项选择]下列指标反映的不是企业偿付长期债务能力的是( )。
A. 速动比率
B. 已获利息倍数
C. 有形资产净值债务率
D. 资产负债率
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[单项选择]目前多数国家和组织以( )投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
A. 人力资源
B. 设备
C. 市场营销
D. R&D
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[单项选择]通常以获取参股地位而非目标公司控制权为目的的股权收购行为是( )。
A. 收购公司
B. 收购股份
C. 公司合并
D. 购买资产
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[单项选择]影响股票投资价值的外部因素不包括( )。
A. 国家的产业政策
B. 投资者的心理预期
C. 公司资产重组
D. 收入分配政策
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[判断题]宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。( )
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[多项选择]在应用WMS指数时,下列操作错误的有( )。
A. 在WMS升至90以上,此时股价持续上扬,是卖出信号
B. 在WMS跌至10以下,股价持续下降,是买进的信号
C. 当WMS低于20,一般应当考虑加仓
D. 当WMS高于80,一般应当准备卖出
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[判断题]与流动性好的债券相比,流动性差的债券按市价卖出较困难,持有者面临遭受损失的风险因而较大,具有较低的内在价值。( )
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[单项选择]下列关于投资者和投机者的说法,错误的是( )。
A. 投资者的目的是为了获得公司的分红,而投机者的目的是为了获得短期资本差价
B. 投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块,投机者投资的领域相当广泛
C. 投资者的行为风险小、收益相对小;投机者的行为往往追求高风险、高收益
D. 投资者主要进行的是长期行为,如不发生基本面的变化,不会轻易卖出证券
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[判断题]价、量是技术分析的基本要素。一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的,目的就是分析、预测未来价格趋势。( )
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[单项选择]特雷诺指数是( )
A. 连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B. 连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C. 证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D. 连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
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[判断题]随着持续、稳定、高速的GDP增长,国民收入和个人收入都不断得到提高,收入增加也将增加证券投资的需求,从而导致证券价格上涨。( )
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[多项选择]下列各项中属于原生金融工具的有( )。
A. 货币
B. 债券
C. 期货
D. 外汇
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[多项选择]从程度上划分,通货膨胀的种类通常包括( )。
A. 恶性的通货膨胀
B. 稳定的通货膨胀
C. 温和的通货膨胀
D. 严重的通货膨胀
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[单项选择]营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力,一般通过()来衡量,主要表现为资产管理及资产利用的效率。
A. 资产管理比率
B. 流动比率
C. 资产负债率
D. 资产净利率
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[判断题]久期的计算对所有的现金流采用了不同的收益率,这与实际情况一致。( )
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[单项选择]在道琼斯股价平均指数中,商业属于( )。
A. 公用事业
B. 工业
C. 运输业
D. 农业
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[单项选择]某公司年末会计报表上部分数据为:流动负债80万元,流动比率为3,速动比率为1.6,销售成本150万元,年初存货为60万元,则本年度存货周转率为( )次。
A. 1.60
B. 2.5
C. 3.03
D. 1.74
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[判断题]波浪理论是证券组合分析法的内容之一。( )
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[单项选择]( )投资者可以承受投资的短期波动,愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
A. 保守稳健型
B. 稳健成长型
C. 积极成长型
D. 以上都不是
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[多项选择]产业布局政策一般遵循的原则有( )。
A. 经济性原则
B. 合理性原则
C. 协调性原则
D. 平衡性原则
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[单项选择]如果股价偏离移动平均线太远,不管是在移动平均线上方或下方,都有向平均线回归的要求,这是( )指标的基本原理。
A. KDJ
B. BIAS
C. RSI
D. PSY
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[单项选择]K线图中十字星的出现表明( )
A. 多方力量略微比空方力量大一点
B. 空方力量略微比多方力量大一点
C. 多空双方的力量不分上下
D. 行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义
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[多项选择]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制指引》
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[多项选择]关于证券投资分析的信息,下列说法正确的是( )。
A. 信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础
B. 信息的多寡、质量的高低将直接影响证券投资分析的效果,影响分析报告的最终结论
C. 证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,所引用的信息既包括公开披露的信息资料,也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言
D. 来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,影响证券的收益率
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[多项选择]经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响,经济指标一般分为( )。
A. 先行性指标
B. 超前性指标
C. 滞后性指标
D. 同步性指标
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[单项选择]金融期权合约是一种权利交易的合约,其价格( )。
A. 是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格
B. 是期权合约标的资产的理论价格
C. 是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用
D. 被称为协定价格
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[单项选择]夏普指数高表明( )
A. 该组合位于资本市场线上方,该管理者比市场经营的好
B. 该组合位于资本市场线下方,该管理者比市场经营的好
C. 该组合位于资本市场线上方,该管理者比市场经营的差
D. 该组合位于资本市场线下方,该管理者比市场经营的差
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[单项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。
A. 2000年1月
B. 2000年11月
C. 2001年1月
D. 2001年11月
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[单项选择]企业综合评价方法中,成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为()。
A. 5:3:2
B. 2:5:3
C. 3:2:5
D. 3:5:2
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[判断题]MA在股市进入盘整阶段时将失去作用。( )
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[判断题]投资者的最优证券组合是使他最满意的有效组合,它恰恰是无差异曲线簇与有效边界线构成的闭合区域。( )
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[判断题]关联交易属于内幕交易。( )
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[多项选择]移动平均线指标的特点包括( )。
A. 具有一定的滞后性
B. 追踪趋势
C. 助涨助跌性
D. 稳定性
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[判断题]证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
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[单项选择]恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。
A. 10%以下
B. 两位数
C. 三位数以上
D. 四位数以上
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[单项选择]套利交易对期货市场的作用不包括( )。
A. 有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平
B. 有利于市场流动性的提高
C. 减少了现货交易(如股票)的交易量,维护了期货市场的稳定
D. 抑制过度投机
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[多项选择]金融期货的标的资产包括各种金融工具,主要有( )。
A. 股票
B. 外汇
C. 利率
D. 黄金
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[单项选择]以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法,错误的是( )。
A. 包括城镇居民储蓄存款
B. 包括农民个人储蓄存款
C. 是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额
D. 包括单位存款
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[单项选择]西方投资机构非常看重( )天移动平均线,并以此作为长期投资的依据。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 250
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[单项选择]在数理统计分析法中的相关分析法中,当高度相关时,相关系数r的取值范围是()
A. 0<
B. 0.3<
C. 0.5<
D. 0.8<
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[判断题]如果一个数列的自相关系数出现周期性变化,每间隔若干个便有一个高峰,表明该时间数列是趋势性时间数列。( )
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[判断题]可转换证券的转换价值等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。( )
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[判断题]德尔塔-正态分布法中的市场价格的变化不是来自历史观察值,而是通过随机数模拟得到。( )
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[判断题]变现能力是公司产生现金的能力,取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少,是考察公司短期偿债能力的关键。( )
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[判断题]如果中央银行提高再贴现率,商业银行必然要调高对客户的贴现率,从而带动整个市场利率下降,起到紧缩信用的作用,市场货币供应量增加。( )
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[判断题]美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。( )
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[判断题]证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )
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[判断题]我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。( )
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[判断题]金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。( )
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[判断题]影响速动比率可信度的重要因素是公司偿债能力的声誉。( )
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[判断题]久期表示的是按照现值计算,投资者能够收回投资债券本金的时间。( )
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[判断题]一般来说,股东资本小于借入资本较好。( )
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[多项选择]下列有关影响债券投资价值的因素的描述,正确的是( )。
A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率,内在价值相对较低
B. 免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低
C. 低利附息债券的内在价值比高利附息债券的内在价值要高
D. 流动性好的债券具有较低的内在价值
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[多项选择]证券组合管理的基本步骤包括( )
A. 确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C. 组建证券投资组合
D. 投资组合的修正
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[判断题]自2010年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》对外资企业的净利润增长带来积极的预期。( )