试卷详情
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期货公司首席风险官管理规定(试行)(二)
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[单项选择]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。
A. 期货业协会
B. 公司住所地期货交易所
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 公司董事会
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[单项选择]期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A. 总经理
B. 董事长
C. 董事会
D. 董事会常没的风险管理委员会
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[判断题]期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验,可以任命王某兼任该部门负责人。( )
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[多项选择]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
A. 公司员工近亲属持仓报告制度
B. 公司治理和内部控制制度
C. 公司风险监管指标管理制度
D. 公司客户保证金安全存管制度
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[多项选择]期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将( )书面报备监管部门。
A. 公司内部合规经营和风险管理情况
B. 替代人选名单
C. 首席风险官履行职责情况
D. 免职理由
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[多项选择]《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。
A. 促进期货公司依法稳健经营
B. 加强期货公司内部控制和风险管理
C. 维护期货投资者合法权益
D. 完善期货公司治理结构
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[判断题]期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )
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[单项选择]首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
A. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B. 期货公司的合法性和风险管理
C. 监督期货公司其他高级管理人员
D. 监管期货公司业务执行
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[多项选择]下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有( )。
A. 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B. 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C. 证券交易所对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
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[多项选择]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。
A. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B. 在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
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[判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。( )
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[多项选择]2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。
A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B. 首席风险官应当向董事会报告
C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
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[单项选择]下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是( )。
A. 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C. 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
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[单项选择]首席风险官任期届满前,期货公司董事会( )。
A. 无正当理由不得免除其职务
B. 应当提前30日将免除决定通知本人
C. 应当将免除决定报告监管部门
D. 可以随时免除其职务
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[判断题]首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )
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[多项选择]下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
根据上述资料,请回答以下问题。
A. 参加、列席相关会议
B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D. 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
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[多项选择]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。
A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B. 首席风险官的培训情况和考试成绩
C. 期货公司的中期报告和年度报告
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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[单项选择]首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。
A. 期货公司监事会
B. 期货公司董事会
C. 期货公司股东会
D. 期货公司总经理
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[多项选择]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
A. 减轻处罚
B. 从轻处罚
C. 免予处罚
D. 将其作为立功表现
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[多项选择]下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。
A. 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B. 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C. 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
D. 首席风险官向期货公司董事会负责
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[多项选择]首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A. 利用职务便利牟取个人利益
B. 滥用职权,干预公司正常经营
C. 不能胜任本职工作
D. 向监管部门报告公司交易部门的违规行为
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[多项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格
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[多项选择]下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。
A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
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[判断题]期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )
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[单项选择]期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。
A. 董事会
B. 总经理
C. 监事会
D. 公司章程的规定
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[多项选择]首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。
A. 首席风险官的履行职责情况
B. 首席风险官所作的尽职调查
C. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D. 提出的整改意见及期货公司整改效果
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[判断题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )
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[判断题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。( )
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[多项选择]选聘首席风险官的主要判断标准有( )。
A. 其是否符合规定的任职条件
B. 其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
C. 其是否诚信守法
D. 其是否熟悉期货法律法规
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[判断题]首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。( )
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[单项选择]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,( )。
A. 不需要独立董事同意即可
B. 应当经超过1/2的独立董事同意
C. 应当经超过2/3的独立董事同意
D. 应当经全体独立董事同意
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[单项选择]首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
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[单项选择]首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A. 期货公司董事会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 期货交易所
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[单项选择]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司
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[多项选择]期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定( )
A. 首席风险官的职责范围
B. 首席风险官的任期
C. 首席风险官的权利义务
D. 首席风险官工作报告的程序和方式
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[多项选择]按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。
A. 年度报告
B. 半年度报告
C. 季度报告
D. 月度报告
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[判断题]期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )
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[多项选择]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A. 情节严重的,认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话
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[多项选择]期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。
A. 及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B. 向中国期货业协会报告
C. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 不设监事会的,可报告监事
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[单项选择]期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
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[判断题]首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )
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[单项选择]王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。
A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
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[多项选择]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。
A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议
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[多项选择]下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。
A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C. 参加或者列席与其履职相关的会议
D. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
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[判断题]某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )
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[多项选择]某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )
A. 在任首席风险官期间向监事会负责
B. 李平在期货公司兼任合规部主任
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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[单项选择]甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年