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发布时间:2023-11-07 22:39:19

[多项选择]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。
A. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B. 在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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[多项选择]某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
A. 是否建立了期货公司治理和内部控制制度
B. 期货公司是否存在非法委托中间业务等情形
C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
[多项选择]证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
A. 全资拥有
B. 控股
C. 非关联
D. 被同一机构控制
[单项选择]证券公司可以接受()家期货公司的委托,从事期货IB业务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 中国证监会规定的其他活动
[多项选择]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。
A. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
[多项选择]证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。
A. 控股
B. 全资拥有
C. 被同一机构控制
D. 具有长期合作关系
[多项选择]()及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 监控中心
[多项选择]根据规定,期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 为客户提供内幕消息
[多项选择]证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务( )
A. 本公司控制的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,可以从事的业务是( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得( )。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D. 提供期货行情信息
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当( )服务。
A. 协助办理开户手续
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他服务
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应提供的服务有()。
A. 代理客户进行期货交易、结算、交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[单项选择]()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供( )服务。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易
D. 代期货公司、客户收付期货保证金

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